首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。
对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。
admin
2019-08-22
91
问题
对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。
选项
A、2次
B、4次
C、1次
D、3次
答案
C
解析
对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QVfg777K
本试题收录于：
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
(2009年考试真题)证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在()。
证券公司可以授权其分公司经营的业务有()
证券投资的系统风险包括()
(2009年考试真题)债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()。
证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁人措施，限制或者禁止其证券交易行为。
下列选项中,属于证券公司业务创新内部控制内容的有()。
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。()
货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()
发行短期债券是补充流动资金的重要手段。()
随机试题
“屈、庄的相通，诗、骚的不同”有力地说明了【】
一脑血栓病人，医师为其实行溶栓治疗，为防止并发脑出血，可采用的监测手段是
超声检测仪厚度振动方式换能器的频率宜选用20～60kHz；径向振动方式换能器的频率宜选用20～250kHz。()
基础部分必须断开的是()。
甲公司是一家冰箱生产企业，为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％，2015年甲公司与职工薪酬相关的业务资料如下：(1)2015年年初，甲公司存在一项于2014年年初为其销售精英设定的递延年金计划：将2013年利润的6％作为奖金，但要3年后，即201
物流服务一致性是持续提供某一水平(时间、地点、数量、方式)物流服务的能力表述。
19世纪末20世纪初和20世纪三四十年代，帝国主义争夺世界霸权的斗争愈演愈烈，世界局势日趋紧张，酿成了两次世界大战。据此回答下列问题：(1)两次世界大战在性质上有何不同?(2)分别指出导致两次世界大战的基本矛盾。导致第二次世界大战的矛盾与第一次世界大
关于缔约过失责任，下列表述不正确的是()。
面向对象的模型中，最基本的概念是对象和【】。
A、Becauseallflightsinandoutoftherearefull.B、Becausethevolumeoftrafficisheavy.C、Becausetherearemorepopularf
最新回复
(
0
)
