首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义
admin
2018-09-28
72
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人厘当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QZLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
某公募基金管理公司的从业人员甲发现基金经理乙的父亲丙在进行证券投资,但基金经理并未向公司申报登记。甲立即向公司报告了此事。甲的行为体现了基金职业道德的()方面的要求。
下列说法错误的是()。
投资决策业务控制的主要内容不包括()。
设立管理公开募集基金的基金管理公司,其非主要股东为自然人的,该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。
客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。
在基金合同约定的时间和场所,投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。
下列关于债券基金和债券的区别,说法错误的是()。Ⅰ.债券基金的收益不固定,债券的收益是固定的Ⅱ.债券基金没有确定的到期日,债券有确定的到期日Ⅲ.债券基金和债券的收益率容易预测Ⅳ.债券基金和债券的信
基金是一种()投资工具,所筹集的资金主要投向()等金融工具或产品。
股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向()。
随机试题
伟大斗争、伟大工程、伟大事业、伟大梦想是一个紧密联系、相互贯通、相互作用、有机统一的整体,统一于新时代坚持和发展中国特色社会主义伟大实践。其中,作为手段的是()
社会工作研究是科学的研究,它由一定的理论做指导。社会工作研究方法论对社会工作研究的进行具有指导作用。关于建构主义方法论的说法,正确的是()。
A.IgAB.IgDC.IgED.IgGE.IgM
患者,男,70岁,家属代诉:患者于今层起床后半小时,突然昏仆,不省人事,目合口张,遗溺,子撒,四肢厥冷,脉细弱。治疗用隔盐灸,应首选
焊接工艺评定应以可靠的()为依据,并在工程施焊之前完成。
通信局(站)的馈线防雷措施应包括()。
我国企业会计要素中的费用是指( )。
甲企业相关的下列各方中,不与甲企业构成关联方关系的是()。
给定资料1.19世纪末的美国传教士雅瑟.亨.史密斯在《中国人的性格》中称中国人是“漠视时间的民族”,随着中国社会日益加快的现代化转型,中国逐渐变成了世界上最忙碌的国家之一。现在,越来越多的人开始重视从紧张的节奏中解脱出来,享受闲适。有学者表示,这
按照ITU-T标准,传输速度为622.080Mbps的标准是()。
最新回复
(
0
)