首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
admin
2022-12-30
24
问题
基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
选项
A、要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B、对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
C、通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D、对基金销售人员的流动情况进行登记管理
答案
A
解析
基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力:(1)基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员。(2)基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。(3)基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。(4)基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制。(5)基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。(6)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。(7)基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。(8)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。故A项不符合基金销售机构人员管理和培训要求,当选;BCD项均符合基金销售机构人员管理和培训要求正确,不当选。故本题正确答案选A。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QbxD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
尾矿库的排洪方式及布置应根据地形、地质条件、洪水总量、调洪能力、回水方式及水质要求、操作条件与使用年限等因素,经技术经济比较确定。下列关于尾矿库排洪系统的说法中正确的是()。
A矿业公司为地下铁矿,采用崩落法采矿,电耙及无轨胶轮车配合出矿。现有人员1536人。2019年3月16日该矿发生一起车辆伤害事故,事故造成22人死亡、28人受伤,直接经济损失约3725.06万元。事故车辆为越野客车,属大型客运车辆,车体颜色呈迷彩色,无牌照
铸造车间的厂房建筑设计应符合专业标准要求。下列有关铸造车间建筑要求的说法中,错误的是()。
带锯机是以一条开出锯齿的无端头的带状锯条为刀具,锯条由高速回转的上、下锯轮带动,实现直线纵向剖解木材的木工机械。为安全起见,应严格规范带锯机操控机构。下列对带锯机操控机构的安全要求中,错误的是()。
防爆的基本原则是根据对爆炸过程特点的分析采取相应的控制措施。下列关于爆炸预防的措施中,正确的有()。
锅炉定期检验是指在锅炉设计使用期限内,每间隔一定时间对锅炉承压部件和安全装置进行检验,可分为内部检验、外部检验和水(耐)压试验。下列对某锅炉进行现场水压试验的过程和结果中,不符合《锅炉定期检验规则》(TSGG7002)的是()。
关于施工方项目管理目标和任务的说法,错误的是()。
截止到评估基准日。某基金持有的两种股票的数量分别为100万股和30万股,每股的收盘价分别为20元和15元,银行存款为1100万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为1000万元,应付税费为600万元,已售出的基金份额为2000万份。则下列计算正确的有(
下列关于常见投资基金评估的方法,描述正确的是()。
随机试题
A.全层B.黏膜层C.黏膜层及黏膜下层D.肌层Crohn病常累及肠壁
妊高征最常见的并发症
咽后壁组织瓣的宽度一般为咽后壁宽度的
大气评价等级的确定是根据项目的初步工程分析结果,选择1~3种主要污染物,分别计算每一种污染物的()及第i个污染物的地面浓度达标准限值10%时所对应的最远距离D10%。
城市道路规划设计内容包括()
[背景资料]某建筑工程,建筑面积3.6万m2,地下2层,地上16层。施工单位(以下简称“乙方”)与建设单位(以下简称“甲方”)签订了施工总承包合同,合同工期600d。合同约定,工期每提前(或拖后)1d,奖励(或罚款)1万元。乙方将屋面和设备安装两
收入可能表现为资产的增加,也可能表现为负债的减少。()
党的十八届五中全会提出,坚持绿色发展,必须坚持()的基本国策,坚持可持续发展,坚定走生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。
A、2.5B、0C、-3D、-5D本题的规律为左半圆中的两个数字的积等于右半圆中两个数字的和。依据此规律可知未知项为-5,故选D。
A单独完成某项工作需要x小时,B单独完成这项工作需要y小时,假设A,B两人一起工作,需要多少时间完成这项工作。
最新回复
(
0
)