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下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。
admin
2022-10-12
90
问题
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。
选项
A、假借客户的名义买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
E、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
答案
A,B,C,D,E
解析
损害客户利益的欺诈行为有:
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qc3M777K
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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