基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

admin2013-09-09 31

问题基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

选项 A、将销售让利于全体持有本基金的基金投资者
B、将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者
C、某保险公司已抢先认购了2亿份
D、承诺发行认购基金的投资者在第二年年末时本金不受损失

答案B,D

解析基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为等。

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基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

德国没有专门的证券经营机构。(　　)

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。(　　)

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有()

设立证券公司，对注册资本的要求有(　　)。

将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为()。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票价格。

已获利息倍数可以用于测量债权人投入资本的风险和收益状况。

恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。(　　)

地方性法规不能设定的行政处罚有（）

下列哪项不是雄激素的作用

在国际学术会议上宣读的报告属于

由出纳人员根据审核无误的原始凭证填制的，用来记录现金和银行存款收款业务的凭证是()。

专门决策预算是指与项目投资决策密切相关的特种决策预算，除个别项目外一般不纳入日常业务预算和现金预算。()

培训实施计划的公布通常是在______。

我国对资本主义工商业进行社会主义改造的政策是（）。

假装游戏占主导地位的时期，个体的思维发展处于哪个阶段()【江西师范大学2014】

在(1)表示中，数值0有唯一的编码。

基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

德国没有专门的证券经营机构。( )

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。( )

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有()

设立证券公司，对注册资本的要求有( )。

将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为()。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票价格。

已获利息倍数可以用于测量债权人投入资本的风险和收益状况。

恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。( )

地方性法规不能设定的行政处罚有（）

下列哪项不是雄激素的作用

在国际学术会议上宣读的报告属于

由出纳人员根据审核无误的原始凭证填制的，用来记录现金和银行存款收款业务的凭证是()。

专门决策预算是指与项目投资决策密切相关的特种决策预算，除个别项目外一般不纳入日常业务预算和现金预算。()

培训实施计划的公布通常是在______。

我国对资本主义工商业进行社会主义改造的政策是（）。

假装游戏占主导地位的时期，个体的思维发展处于哪个阶段()【江西师范大学2014】

在(1)表示中，数值0有唯一的编码。

德国没有专门的证券经营机构。(　　)

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。(　　)

设立证券公司，对注册资本的要求有(　　)。

恒生香港综合指数包括了恒生香港大型股指数、中型股指数、小型股指数以及红筹股指数四种指数。(　　)