基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

admin2013-09-09 54

问题基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

选项 A、将销售让利于全体持有本基金的基金投资者
B、将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者
C、某保险公司已抢先认购了2亿份
D、承诺发行认购基金的投资者在第二年年末时本金不受损失

答案B,D

解析基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为等。

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基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。()

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。()

债券票面金额印得大,有利于少数大额投资者认购,但却使部分小投资者无法参与。()

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。(　　)

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。

已上市流通股份具体可分为(　　)。

资产重组时，按市场价值法评估资产的优点有()。

下列有关β系数的说法错误的是()。

1952年，(　　)发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。(　　)

下列哪项不符合小舞蹈病的体征

治疗产褥感染选择抗生素的依据是

特发性血小板减少性紫癜可有

可引起新生儿灰婴综合征的是

以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．分红派息Ⅳ．再投资收益

下列不属于企业集团财务公司的资产业务的是()。

在UNIX操作系统中，把输入/输出设备看作是(26)。

A、Badtablemanners.B、Arrivinglate.C、Rudenesstorestaurantemployees.D、Dressingtoocasually.C

基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。()

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。()

债券票面金额印得大,有利于少数大额投资者认购,但却使部分小投资者无法参与。()

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。

已上市流通股份具体可分为( )。

资产重组时，按市场价值法评估资产的优点有()。

下列有关β系数的说法错误的是()。

1952年，( )发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )

下列哪项不符合小舞蹈病的体征

治疗产褥感染选择抗生素的依据是

特发性血小板减少性紫癜可有

可引起新生儿灰婴综合征的是

以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．分红派息Ⅳ．再投资收益

下列不属于企业集团财务公司的资产业务的是()。

在UNIX操作系统中，把输入/输出设备看作是(26)。

A、Badtablemanners.B、Arrivinglate.C、Rudenesstorestaurantemployees.D、Dressingtoocasually.C

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。(　　)

已上市流通股份具体可分为(　　)。

1952年，(　　)发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。(　　)