证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

admin2021-03-31 29

问题证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

选项 A、合规、审慎经营
B、公平、合规
C、审慎、公开
D、平等、合法经营

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qjbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。
保障基金的(　　)的原则。
中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。
期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是(　　)
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货从业人员管理办法》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。(　
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

随机试题

Shefeltvery______(weaken)afterlongillness.
分娩第一产程的护理，哪些是不正确的
盐酸小檗碱片的正常外观是
下列各项中，在利润总额的基础上应调增应纳税所得额的有()。
反馈会议的信息要注意()。
利用微生物分解玉米淀粉生产糖浆，具有广阔的应用前景。但现在野生菌株对淀粉的转化效率低，某同学尝试对其进行改造，以获得高效菌株。(1)实验步骤：①配制_______(填“固体”或“半固体”“液体”)培养基，该培养基的碳源应为_______
曹操统一北方的战争中不包括()
在数据交换过程中，报文的内容不按顺序到达目的结点的是()。
A、Thetripwasworthboththetimeandthemoney.B、Thetripwasnotworthboththetimeandthemoney.C、Sheenjoyedhertripv
ResearchersreportthatobesityrelatestoDNA.Somechildrengetobese【C1】______theylackparticularchunksofDNA,whichkicks

最新回复(0)

证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

期货法律法规

期货从业资格

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

保障基金的( )的原则。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

Shefeltvery______(weaken)afterlongillness.

分娩第一产程的护理，哪些是不正确的

盐酸小檗碱片的正常外观是

下列各项中，在利润总额的基础上应调增应纳税所得额的有()。

反馈会议的信息要注意()。

曹操统一北方的战争中不包括()

在数据交换过程中，报文的内容不按顺序到达目的结点的是()。

A、Thetripwasworthboththetimeandthemoney.B、Thetripwasnotworthboththetimeandthemoney.C、Sheenjoyedhertripv

ResearchersreportthatobesityrelatestoDNA.Somechildrengetobese【C1】______theylackparticularchunksofDNA,whichkicks

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

保障基金的(　　)的原则。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)