首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

admin2013-12-05 28

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

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期货从业资格

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

简述房地产转让时签订的书面转让合同的内容。

资产评估机构的名称、办公场所、首席合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20目内，向()。

我国存款制度的基本原则不包括()。

下列关于税收保全措施条件的表述中，错误的是()。

假定无风险收益率为8％，市场平均收益率为16％，某项投资的β系数为1．5，该投资的期望收益率为()。

氢氧化钙盖髓剂作用如下，除外

A、益气补肺，止咳定喘B、补肾纳气，涩精止遗C、益气固表，健脾补肾D、滋阴清肺，止咳平喘E、清肺润燥，化痰止咳七味都气丸的功能()。

四缝主要用于治疗小儿()。

李某以故意杀人罪被A市中级人泯法院判处死刑立即执行，并经最高人民法院核准，接到最高人民法院执行死刑的命令后,交付执行前，发现下列哪些情况的，应当停止执行死刑，并且立即报告最高人民法院?

难溶电解质CaF2饱和溶液的浓度是2．0×10-4mol／L，它的溶度积是()。

简述学前儿童美术教育的目标。

在上文横线上填入相关词语，顺序正确的一组是()。在文中四个加点的词中必须修改的是()。

物联网就是“物物相连的互联网”。（）

关于计算机软件、硬件配置和网络系统配置说明，应该包含在以下哪个文档中

•YouhavetomakeanappointmentwithMaryattheHeadoffice.•WriteanemailtoMary.•tellingherhowmanypeopleareplann

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

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通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

简述房地产转让时签订的书面转让合同的内容。

资产评估机构的名称、办公场所、首席合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20目内，向()。

我国存款制度的基本原则不包括()。

下列关于税收保全措施条件的表述中，错误的是()。

假定无风险收益率为8％，市场平均收益率为16％，某项投资的β系数为1．5，该投资的期望收益率为()。

氢氧化钙盖髓剂作用如下，除外

A、益气补肺，止咳定喘B、补肾纳气，涩精止遗C、益气固表，健脾补肾D、滋阴清肺，止咳平喘E、清肺润燥，化痰止咳七味都气丸的功能()。

四缝主要用于治疗小儿()。

李某以故意杀人罪被A市中级人泯法院判处死刑立即执行，并经最高人民法院核准，接到最高人民法院执行死刑的命令后,交付执行前，发现下列哪些情况的，应当停止执行死刑，并且立即报告最高人民法院?

难溶电解质CaF2饱和溶液的浓度是2．0×10-4mol／L，它的溶度积是()。

简述学前儿童美术教育的目标。

在上文横线上填入相关词语，顺序正确的一组是()。在文中四个加点的词中必须修改的是()。

物联网就是“物物相连的互联网”。（）

关于计算机软件、硬件配置和网络系统配置说明，应该包含在以下哪个文档中

•YouhavetomakeanappointmentwithMaryattheHeadoffice.•WriteanemailtoMary.•tellingherhowmanypeopleareplann

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。