首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

admin2013-12-05 49

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

违反国家规定，擅自将外汇存放在境外，或者不按照国冢规定将外汇卖给外汇指定银行的，由外汇管理机关责令限期调回处汇，强制收兑，并处以()罚款。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所()。

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有(　　　)。

下列各项中，可以召集合营企业董事会临时会议的是()。

关于细胞比容的叙述，错误的是

在皮肤的结构中，药物经皮吸收的主要屏障是()

可乐定可能引起的不良反应是

开发区固体废物处理／处置纳入所在区域的固体废物管理／处置体系的，应确保可利用的固体废物处理处置设施符合()要求。

关于合同成立时间的说法，正确的是(　　)。

现场签证工作完成后的()天内，承包人应按照现场签证内容计算价款，报送发包人确认后，作为增加合同价款，与进度款同期支付。

香烟滤嘴成型用热熔胶，由乙烯一乙酸乙烯脂共聚物，树脂、增粘树脂、蜡、抗氧剂等组成，20千克/桶

为确保企业财务目标的实现，下列各项中，可用于协调所有者与经营者矛盾的措施有(　　)。

学校社会工作为服务对象小张提供服务时了解到，小张的父亲是残疾人，小张很害怕别人知道后看不起自己。最近，小张的母亲又生病，家里的生活成了问题，社会工作者的适当做法是（）。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

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违反国家规定，擅自将外汇存放在境外，或者不按照国冢规定将外汇卖给外汇指定银行的，由外汇管理机关责令限期调回处汇，强制收兑，并处以()罚款。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所()。

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有( )。

下列各项中，可以召集合营企业董事会临时会议的是()。

关于细胞比容的叙述，错误的是

在皮肤的结构中，药物经皮吸收的主要屏障是()

可乐定可能引起的不良反应是

开发区固体废物处理／处置纳入所在区域的固体废物管理／处置体系的，应确保可利用的固体废物处理处置设施符合()要求。

关于合同成立时间的说法，正确的是( )。

现场签证工作完成后的()天内，承包人应按照现场签证内容计算价款，报送发包人确认后，作为增加合同价款，与进度款同期支付。

香烟滤嘴成型用热熔胶，由乙烯一乙酸乙烯脂共聚物，树脂、增粘树脂、蜡、抗氧剂等组成，20千克/桶

为确保企业财务目标的实现，下列各项中，可用于协调所有者与经营者矛盾的措施有( )。

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通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有(　　　)。

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