首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

admin2013-12-05 53

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

违反国家规定，擅自将外汇存放在境外，或者不按照国冢规定将外汇卖给外汇指定银行的，由外汇管理机关责令限期调回处汇，强制收兑，并处以()罚款。

根据破产法的规定，人民法院收到当事人提出的破产申请后，应当依法审查，并在一定期限内决定是否立案受理，该期限为(　　　)。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达(　　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

《合同法》对于买卖合同的风险承担做出哪些规定?

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所()。

股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项作出决议时，必须经代表()具有表决权的股东通过。

下列各项中，可以召集合营企业董事会临时会议的是()。

下列各项中，可以召集合营企业董事会临时会议的是()。

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，在计算企业应纳税所得额时，不准从收入总额中扣除的是(　　　)。

福禄培尔指出，()是幼儿的体力、智力和道德和谐发展的一个主要方面。

Culturalglobalization,formany,meansWesternizationorAmericanization.Animportantdistinctionconcerningtoday’scultural

足厥阴肝经与足太阴脾经循行交叉变换前中位置，是在

公路工程中的招标形式有()。

下面是某课堂实录的核心环节内容。核心环节1：感知体验1．引入话题sports，复习并引入新的表示运动的目标词汇，教授begoodat结构。T:Springisagoodseasontodosports,right?Ss:Ye

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Choosethecorrectletter,A,B,CorD.Writethecorrectletterinboxesonyouranswersheet.Whatwasthewriter’sreaction

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtowriteajobapplicationletterbasedonthefollo

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