经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

admin2013-10-31 28

问题经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

选项 A、前、后台分离和岗位分离
B、相对独立人员对重点客户进行定期回访
C、重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

答案A,C,D

解析除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：(1)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；(2)证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qlkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

()是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》相关规定，证券投资基金持有的金融资产包括(　　)。
如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。(　　)
QDII基金在披露相关信息时，()。
久期综合考虑了()对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
下列关于开放式基金说法正确的有()。
()的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。
代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()
按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为(　　)。

随机试题

机房服务器硬盘损坏验证属于信息安全风险中的那一类风险？
患者，男性，50岁，从非洲回国后出现发热、腹泻等症状，经诊断为霍乱，后抢救无效死亡。那么患者的尸体应进行哪项处理
A．患者血压明显升高，体检：血压200／130mmHg(26．6／16．9kPa)，眼底出血渗出、视乳头水肿。实验室报告：肾功能不全B．患者气急，端坐呼吸。体检：心脏扩大，听诊可闻及第四心音奔马律，双下肢浮肿，超声心动图报告：左心室腔明显扩大C．患者平
依据《劳动防护用品监督管理规定》，对劳动防护用品的生产经营单位违法行为进行了界定，设定了责令限期改正、()、5万元以下的罚款的行政处罚。
人们在进行体育运动时，常常会扭伤脚，导致肿痛，这时，比较有效的应急处理方法是进行热敷。()
__________是罗马城现存最晚的凯旋门。
阅读下面的材料，回答以下问题：A县农民李某冈犯盗窃罪被法院判处有期徒刑1年，刑满释放满两年后，想在B县开办一家饭店。各项准备工作就绪后，当他向B县工商局申请营业执照时，B县工商局认为此人过去有劣迹，虽然刑满释放，尚需继续教育，因而经请示市工商局同
【程序】**主程序：AAA.PRGSETTALKOFFCLEARK＝20Y=30DOBBB?X，YRETURN**子程序：BBB.PRGPRIVATEYX＝40Y=50RETURN若在PRIVATEY后加一条
某完全二叉树按层次输出(同一层从左到右)的序列为ABCDEF。该完全二叉树的前序遍历序列为()
Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopicMyOpinionsonStudent’sMarriageatCollege.You

最新回复(0)

经纪业务操作规范管理的一般要求有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》相关规定，证券投资基金持有的金融资产包括( )。

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。( )

QDII基金在披露相关信息时，()。

久期综合考虑了()对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

下列关于开放式基金说法正确的有()。

()的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()

按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为( )。

机房服务器硬盘损坏验证属于信息安全风险中的那一类风险？

患者，男性，50岁，从非洲回国后出现发热、腹泻等症状，经诊断为霍乱，后抢救无效死亡。那么患者的尸体应进行哪项处理

依据《劳动防护用品监督管理规定》，对劳动防护用品的生产经营单位违法行为进行了界定，设定了责令限期改正、()、5万元以下的罚款的行政处罚。

人们在进行体育运动时，常常会扭伤脚，导致肿痛，这时，比较有效的应急处理方法是进行热敷。()

__________是罗马城现存最晚的凯旋门。

【程序】**主程序：AAA.PRGSETTALKOFFCLEARK＝20Y=30DOBBB?X，YRETURN**子程序：BBB.PRGPRIVATEYX＝40Y=50RETURN若在PRIVATEY后加一条

某完全二叉树按层次输出(同一层从左到右)的序列为ABCDEF。该完全二叉树的前序遍历序列为()

Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopicMyOpinionsonStudent’sMarriageatCollege.You

按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》相关规定，证券投资基金持有的金融资产包括(　　)。

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。(　　)

按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为(　　)。

【程序】主程序：AAA.PRGSETTALKOFFCLEARK＝20Y=30DOBBB?X，YRETURN子程序：BBB.PRGPRIVATEYX＝40Y=50RETURN若在PRIVATEY后加一条