下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定，正确的是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17 40

问题下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定，正确的是( )。[2018年12月真题]

选项 A、保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
B、保荐机构应在所保荐项目受理当天，在中国证监会参加问核程序
C、保荐机构董事长或总经理应当在《问核表》上签字确认
D、保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况

答案A

解析《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》(发行监管函[2013]346号)第3条规定，保荐机构应建立健全公司内部问核机制，进一步完善关于问核的具体制度，明确问核内容、程序、人员和责任：①保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。②保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》(以下简称《问核表》)，誊写该表所附承诺事项，并签字确认。保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认。③《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，在受理发行人上市申请文件时一并提交。今后在首发企业审核过程中，不再设问核环节。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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