首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移.受到相关处罚和损失的风险。
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移.受到相关处罚和损失的风险。
admin
2017-11-15
51
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移.受到相关处罚和损失的风险。
选项
A、信息披露合规性风险
B、投资合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、销售合规性风险
答案
C
解析
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qomg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
美国学者法玛在研究市场有效性时,把信息划分为()。
下列风险调整后的收益率指标中,不以CAPM模型为基础的是()。
对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。
由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富,因而()是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
基金招募说明书的内容不包括()。
基金管理人员的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
合规独立性不包括()。
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅱ
关于道德与法律的联系,下列说法中不正确的是()。
下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则
随机试题
甲在签发汇票时在票据上记载“不得转让”并签章。汇票收款人乙将汇票背书于丙,其后果为()
冻僵患者现场急救时首先应采取的措施是
下列各种蒸汽中灭菌效率最高的是
我国育龄妇女发生尿瘘最常见的原因是
A.医用缝合线B.刀片及剪刀C.橡胶管D.乳胶手套E.输尿管导管40%甲醛熏蒸60分钟适用于()的消毒。
结构性失业的最大特点是劳动力供求总量大体相当,但却存在着结构性的供求矛盾。()
私自承揽导游业务,情节严重的,应受到吊销导游证的处罚。()
在抗日战争的初期和中期,游击战争被提到了战略的地位,具有全局性的意义。游击战的战略地位体现在
Hawaii’snativeminorityisdemandingagreaterdegreeofsovereigntyoveritsownaffairs.Butmuchofthearchipelago’spoliti
Holdingontothebeliefthatchildrenwillshedtheir"babyfat"astheygetoldermayallowthechildhoodobesityepidemiclas
最新回复
(
0
)