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广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。
admin
2022-12-30
36
问题
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。
选项
A、对基金机构市场行为的监管
B、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C、对基金机构的市场准入监管
D、基金行业自律组织所实施的监督或管理
答案
D
解析
广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。ABC均属于广义基金行政监管方式，不当选；D项属于基金行业自律的内容，不属于广义基金行政监管方式，当选。故本题正确答案选D。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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