证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要的环节有( )。 Ⅰ．服务模式的选择和设计 Ⅱ．客户签约 Ⅲ．形成服务产品 Ⅳ．服务提供

admin2021-08-16 92

问题证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要的环节有( )。
Ⅰ．服务模式的选择和设计
Ⅱ．客户签约
Ⅲ．形成服务产品
Ⅳ．服务提供

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：
(1)服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
(2)客户签约。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品。
(3)形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征。
(4)服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要的环节有( )。 Ⅰ．服务模式的选择和设计 Ⅱ．客户签约 Ⅲ．形成服务产品 Ⅳ．服务提供

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于()的禁止行为。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．违规承诺收益Ⅲ．重大遗漏Ⅳ．违规承担损失

下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是()。

私募基金管理人销售私募基金的，应当()。

一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，下列说法错误的是()。

负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()。

证券投资基金基金合同的当事人为()。Ⅰ．基金投资者Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金经理Ⅴ．基金份额登记人

F基金重仓持有Q股票，恰逢股市暴跌，Q股票处于停牌期，如果Q股票复牌，很可能存在股价连续下跌引发基金净值剧烈波动的风险。对F基金的估值应该采取的措施是()。

私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是()。

某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．1元，则其申购手续费为()元。

“政策分析”作为学术术语是由首先提出的。（）A．林德布洛姆B．奥斯汀兰尼C．拉斯韦尔D．凯恩斯

A．双卵双胎B．单卵双胎，双羊膜囊，双绒毛膜C．单羊膜囊双胎妊娠D．联体儿E．单卵双胎，双羊膜囊，单绒毛膜分裂发生在羊膜囊形成后即受精后9～13天

首先提出呃逆为中、上二焦病的是

我国企业所得税法规定，根据纳税人不同情况，分别适用33%、27%和18%三档不同比例税率。()

增值税

和谐社会就是社会系统中的各个部分、各种要素处于一种相互协调的状态，就是全体人民_____、_而又_的社会，用社会学的术语来表达就是_____的社会。

根据GBT8566—2007(信息技术软件生存周期过程)标准，企业为实现ERP系统而准备招标书的活动属于生存周期基本过程中的(12)过程，与该活动属于同一过程的活动还有(13)。（13）

It’ssaidthemostexcitingkindofeducationisalsothemostpersonal.Nothingcan【C1】______thejoyofdiscoveringsomething

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要的环节有( )。 Ⅰ．服务模式的选择和设计 Ⅱ．客户签约 Ⅲ．形成服务产品 Ⅳ．服务提供

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于()的禁止行为。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．违规承诺收益Ⅲ．重大遗漏Ⅳ．违规承担损失

下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是()。

私募基金管理人销售私募基金的，应当()。

一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，下列说法错误的是()。

负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()。

证券投资基金基金合同的当事人为()。Ⅰ．基金投资者Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金经理Ⅴ．基金份额登记人

F基金重仓持有Q股票，恰逢股市暴跌，Q股票处于停牌期，如果Q股票复牌，很可能存在股价连续下跌引发基金净值剧烈波动的风险。对F基金的估值应该采取的措施是()。

私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是()。

某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．1元，则其申购手续费为()元。

“政策分析”作为学术术语是由首先提出的。（）A．林德布洛姆B．奥斯汀兰尼C．拉斯韦尔D．凯恩斯

A．双卵双胎B．单卵双胎，双羊膜囊，双绒毛膜C．单羊膜囊双胎妊娠D．联体儿E．单卵双胎，双羊膜囊，单绒毛膜分裂发生在羊膜囊形成后即受精后9～13天

首先提出呃逆为中、上二焦病的是

我国企业所得税法规定，根据纳税人不同情况，分别适用33%、27%和18%三档不同比例税率。()

增值税

和谐社会就是社会系统中的各个部分、各种要素处于一种相互协调的状态，就是全体人民_________、_________而又_________的社会，用社会学的术语来表达就是_________的社会。

根据GBT8566—2007(信息技术软件生存周期过程)标准，企业为实现ERP系统而准备招标书的活动属于生存周期基本过程中的(12)过程，与该活动属于同一过程的活动还有(13)。（13）

It’ssaidthemostexcitingkindofeducationisalsothemostpersonal.Nothingcan【C1】______thejoyofdiscoveringsomething

和谐社会就是社会系统中的各个部分、各种要素处于一种相互协调的状态，就是全体人民_____、_而又_的社会，用社会学的术语来表达就是_____的社会。