中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

admin2019-07-22 82

问题中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。
Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告
Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在问题。主要包括：(1)证券公司年度报告。(2)董事会报告。(3)财务报表附注。(4)与承销业务有关的自查内容。

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中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()

公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做()。

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在(　　)时可以收购本公司的股票。

只能在期权到期日执行的期权属于()。

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。()

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有(　　)。

在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。

甲在某小区门口捡到一个钱包，内有1000元人民币。过了两天见没人认领，甲就约朋友吃饭，将该钱花费殆尽。甲的行为属于【】

癫痫小发作的首选药物是

咳吐脓血腥臭痰多见于

孕妇，31岁，妊娠32周行产前检查。护士为其测量腹围，正确的测量位置是

我国正式实施的第一个现代学制是()

下列地理词语中，与青藏高原“高”“寒”特征相关的有()。

小学低年级学生记忆的主要形式是()。

计算机信息系统的安全监察工作是()的重要内容。

Themarketfordustmasksandairpurifiersis______inBeijingbecausethecapitalhasbeenshroudedforseveraldaysinthickf

ToddBenjamin,CNNAnchor：EuropeanUnionlawmakershavesettheirsightsonthefoodindustry.Manufacturershavebeengivenade

中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()

公司总资产中扣除负债所余下的部分叫做()。

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股票。

只能在期权到期日执行的期权属于()。

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。()

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有( )。

在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。

甲在某小区门口捡到一个钱包，内有1000元人民币。过了两天见没人认领，甲就约朋友吃饭，将该钱花费殆尽。甲的行为属于【】

癫痫小发作的首选药物是

咳吐脓血腥臭痰多见于

孕妇，31岁，妊娠32周行产前检查。护士为其测量腹围，正确的测量位置是

我国正式实施的第一个现代学制是()

下列地理词语中，与青藏高原“高”“寒”特征相关的有()。

小学低年级学生记忆的主要形式是()。

计算机信息系统的安全监察工作是()的重要内容。

Themarketfordustmasksandairpurifiersis______inBeijingbecausethecapitalhasbeenshroudedforseveraldaysinthickf

ToddBenjamin,CNNAnchor：EuropeanUnionlawmakershavesettheirsightsonthefoodindustry.Manufacturershavebeengivenade

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在(　　)时可以收购本公司的股票。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有(　　)。