中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

admin2019-07-22 45

问题中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。
Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告
Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在问题。主要包括：(1)证券公司年度报告。(2)董事会报告。(3)财务报表附注。(4)与承销业务有关的自查内容。

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证券一般从业资格

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中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国证券业的自律性监管机构有()。

债券的票面要素包括()。

远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。()

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有(　　)。

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的()

IB制度起源于()。

()是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。

大多数优先股票的股息率是不固定的。()

公务员年度考核被确定为基本称职等次的，应给予()

Theinjectionthatthegirlhadbeengivenwasbeginningtowork.Herhead【C1】______heavy,andshewasverysleepy.Oncesheope

下列配伍方式合理的是()。

在项目团队的发展过程中，团队最好状态的时期是()。

按照《深化标准化工作改革方案》规定，下列可以由市场自主制定标准的是()。

雨过天晴后产生的“鬼火”属于化学反应中的()。

某系统总体结构如下图所示该系统结构图的最大扇出数是()。

______werereportedbytheweatherstationinChicago.

中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国证券业的自律性监管机构有()。

债券的票面要素包括()。

远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。()

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有( )。

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的()

IB制度起源于()。

()是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。

大多数优先股票的股息率是不固定的。()

公务员年度考核被确定为基本称职等次的，应给予()

Theinjectionthatthegirlhadbeengivenwasbeginningtowork.Herhead【C1】______heavy,andshewasverysleepy.Oncesheope

下列配伍方式合理的是()。

在项目团队的发展过程中，团队最好状态的时期是()。

按照《深化标准化工作改革方案》规定，下列可以由市场自主制定标准的是()。

雨过天晴后产生的“鬼火”属于化学反应中的()。

某系统总体结构如下图所示该系统结构图的最大扇出数是()。

______werereportedbytheweatherstationinChicago.

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列叙述正确的有(　　)。