中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

admin2019-07-22 48

问题中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。
Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告
Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在问题。主要包括：(1)证券公司年度报告。(2)董事会报告。(3)财务报表附注。(4)与承销业务有关的自查内容。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于利率期货的描述不正确的是(　　)。

关于金融期权与金融期货论述正确的是(　　)。

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在(　　)时可以收购本公司的股票。

我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场。

下列()不属于证券市场中介机构。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以采取()。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。()

基金资产账户主要包括()。

优先股票的持有者是股份公司的基本股东。()

决定资本主义社会劳动力价值的因素中，对各因素都有影响和渗透作用的是()

有关抽样误差的叙述，不正确的是

()属于合同法律行为。

后张法预应力损失过大的一般原因是()

根据耶克斯一多德森定律，学生解决困难和复杂的任务时，哪种动机水平最有利?()

班级授课制的优缺点各是什么?

请说说什么是适应理论?(中国传媒大学2016)

(2014下集管)______不属于电子商务基础设施。

软件危机出现于60年代末，为了解决软件危机，人们提出了【】的原理来设计软件，这就是后期软件设计的基础。

中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于利率期货的描述不正确的是( )。

关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股票。

我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场。

下列()不属于证券市场中介机构。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以采取()。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。()

基金资产账户主要包括()。

优先股票的持有者是股份公司的基本股东。()

决定资本主义社会劳动力价值的因素中，对各因素都有影响和渗透作用的是()

有关抽样误差的叙述，不正确的是

()属于合同法律行为。

后张法预应力损失过大的一般原因是()

根据耶克斯一多德森定律，学生解决困难和复杂的任务时，哪种动机水平最有利?()

班级授课制的优缺点各是什么?

请说说什么是适应理论?(中国传媒大学2016)

(2014下集管)______不属于电子商务基础设施。

软件危机出现于60年代末，为了解决软件危机，人们提出了【】的原理来设计软件，这就是后期软件设计的基础。

关于利率期货的描述不正确的是(　　)。

关于金融期权与金融期货论述正确的是(　　)。

根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在(　　)时可以收购本公司的股票。