中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

admin2019-07-22 81

问题中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。
Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告
Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在问题。主要包括：(1)证券公司年度报告。(2)董事会报告。(3)财务报表附注。(4)与承销业务有关的自查内容。

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中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国现在的政策规定，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，但不可以投资于股票二级市场。(　　)

我国证券业的自律性监管机构有()。

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括()。

附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权,其中预先规定的条件主要有()。

关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是(　　)。

所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。()

为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。()

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

()是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。

血清铁及血清铁蛋白均增高的疾病是

心血虚的辨证要点是

毛细血管壁增厚呈车轨状或分层状见于

中国银行业监督管理委员会规定借款人住房贷款的月房产支出与收入比不能超过()。[2009年考试真题]

对固体废物进行适当处理、处置和利用,化害为利,变废为宝,作为一种再生资源和能源加以综合利用。下列哪两种有误()。①制造建筑材料;②纸浆;③农肥;④食品;⑤回收金属;⑥饲料;⑦玻璃;⑧生物气

世界上唯一一个国土覆盖整个大陆的国家是()。

根据我国法律规定，下列各项中可以作为合伙企业的合伙人出资形式的是()。

Goodmorning,class.Today’stopicis"IdiomsandTheirOrigins".Anidiomisaphraseorexpressionwith【C1】______.Themeaning

中国证监会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的( )等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。 Ⅰ．财务报表附注 Ⅱ．年度报告 Ⅲ．董事会报告 Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

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我国现在的政策规定，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，但不可以投资于股票二级市场。( )

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按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括()。

附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权,其中预先规定的条件主要有()。

关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是( )。

所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。()

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