期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

admin2021-04-29 101

问题期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

选项 A、内部控制状况
B、合规经营、风险管理状况
C、首席风险官的履行职责情况
D、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()。

证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起()个工作曰内，作出批准或者不予批准的决定。

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期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

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