期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

admin2021-04-29 57

问题期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

选项 A、内部控制状况
B、合规经营、风险管理状况
C、首席风险官的履行职责情况
D、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qubg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。()

根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是()。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()

在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。()

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()亿元。

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。()

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有()。

在以下公文办理程序中，属于收文办理的程序的有（）

管理的性质是什么?

引起消渴的病因主要有

胃十二指肠溃疡急性大出血的主要表现是（）

A．听会　中渚　肾俞　合谷B．听会　中渚　侠溪　翳风C．列缺　迎香　合谷　印堂D．列缺　迎香　阴陵泉　外关E．少商　合谷　尺泽　关冲

下列关于急性型咽后脓肿的处理，不正确的是

燃气轮机由哪几大部分组成?每部分的作用是什么?

信息系统的系统设计报告一般由三大部分组成，不属于这三大部分的是（）

要覆盖数据库中已存在的表，可使用的查询是

Anewsystemofqualitycontrolwas______toovercometheshortcomingsinthefirm’sproducts.

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。()

根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是()。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()

在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。()

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()亿元。

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。()

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有()。

在以下公文办理程序中，属于收文办理的程序的有（）

管理的性质是什么?

引起消渴的病因主要有

胃十二指肠溃疡急性大出血的主要表现是（）

A．听会 中渚 肾俞 合谷B．听会 中渚 侠溪 翳风C．列缺 迎香 合谷 印堂D．列缺 迎香 阴陵泉 外关E．少商 合谷 尺泽 关冲

下列关于急性型咽后脓肿的处理，不正确的是

燃气轮机由哪几大部分组成?每部分的作用是什么?

信息系统的系统设计报告一般由三大部分组成，不属于这三大部分的是（）

要覆盖数据库中已存在的表，可使用的查询是

Anewsystemofqualitycontrolwas______toovercometheshortcomingsinthefirm’sproducts.

A．听会　中渚　肾俞　合谷B．听会　中渚　侠溪　翳风C．列缺　迎香　合谷　印堂D．列缺　迎香　阴陵泉　外关E．少商　合谷　尺泽　关冲