2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

admin2013-05-20 76

问题 2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

选项 A、综合类证券公司
B、经纪类证券公司
C、证券经纪
D、证券投资咨询

答案C,D

解析 2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。()

证券经营机构自营买卖的对象()。

深圳证券交易所配股操作流程，错误的是()

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(　　)，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括(　　)。

2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括()。

参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展()业务。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。

上海证券交易所规定，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。(　　)

在教学活动中，教师应如何灵活运用直观教学的方法?

制备煎膏剂时，炼糖的正确方法是

监理工程师控制物资供应进度的工作内容包括(　　)。

在短期内，一个国家实现经济增长和充分就业的同时也就实现了物价的稳定。()[2005年真题]

妇女与男子有平等就业的权利，在录用职工时，除国家规定的()工种和岗位，不得以性别为由拒绝录用妇女或提高对妇女的录用标准。

从公元前11世纪末到公元前8世纪，是中国历史上的()

下列关于法的效力的选项哪个是正确的?()

Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxatioaTo【C1】______theirworktheymustreadletters,reports,newspapers...In

2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

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证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。()

证券经营机构自营买卖的对象()。

深圳证券交易所配股操作流程，错误的是()

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。

2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括()。

参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展()业务。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。

上海证券交易所规定，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( )

在教学活动中，教师应如何灵活运用直观教学的方法?

制备煎膏剂时，炼糖的正确方法是

监理工程师控制物资供应进度的工作内容包括( )。

在短期内，一个国家实现经济增长和充分就业的同时也就实现了物价的稳定。()[2005年真题]

妇女与男子有平等就业的权利，在录用职工时，除国家规定的()工种和岗位，不得以性别为由拒绝录用妇女或提高对妇女的录用标准。

从公元前11世纪末到公元前8世纪，是中国历史上的()

下列关于法的效力的选项哪个是正确的?()

Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxatioaTo【C1】______theirworktheymustreadletters,reports,newspapers...In

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(　　)，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括(　　)。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。(　　)

监理工程师控制物资供应进度的工作内容包括(　　)。