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2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理,并按照审慎监管的原则,根据各项业务的风险程度,设定分类准入条件。
2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理,并按照审慎监管的原则,根据各项业务的风险程度,设定分类准入条件。
admin
2013-05-20
63
问题
2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理,并按照审慎监管的原则,根据各项业务的风险程度,设定分类准入条件。
选项
A、综合类证券公司
B、经纪类证券公司
C、证券经纪
D、证券投资咨询
答案
C,D
解析
2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理,并按照审慎监管的原则,根据各项业务的风险程度,设定分类准入条件。
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