2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

admin2013-05-20 61

问题 2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

选项 A、综合类证券公司
B、经纪类证券公司
C、证券经纪
D、证券投资咨询

答案C,D

解析 2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。(　　)

下列关于回购交易的表述中，错误的有(　　)。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()

境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指()。

未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。()

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。()

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：()。

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

人民警察在公安机关以外询问被侵害人或者其他证人，应当出示工作证件和介绍信。

女性，56岁，上腹不适，嗳气1个月，进食如常，胃镜示：胃角小弯侧1cm×0.6cm局限性黏膜粗糙、糜烂，亚甲蓝喷洒后着色明显下列治疗首选

下列税收种类中，房屋出租环节不包括的税收是()。

在工程建设项目中，建设单位的安全责任包括()。

在运动技能形成的过程中，身体素质得不到发展。()

=___________．

TheauthorcitestheexampleofIndiatoshow.Theword"nudge"inthefirstsentenceofparagraphsixmeans.

2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

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原证券从业资格

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债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。( )

下列关于回购交易的表述中，错误的有( )。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()

境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指()。

未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。()

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。()

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：()。

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

人民警察在公安机关以外询问被侵害人或者其他证人，应当出示工作证件和介绍信。

女性，56岁，上腹不适，嗳气1个月，进食如常，胃镜示：胃角小弯侧1cm×0.6cm局限性黏膜粗糙、糜烂，亚甲蓝喷洒后着色明显下列治疗首选

下列税收种类中，房屋出租环节不包括的税收是()。

在工程建设项目中，建设单位的安全责任包括()。

在运动技能形成的过程中，身体素质得不到发展。()

=___________．

TheauthorcitestheexampleofIndiatoshow______.Theword"nudge"inthefirstsentenceofparagraphsixmeans______.

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。(　　)

下列关于回购交易的表述中，错误的有(　　)。

TheauthorcitestheexampleofIndiatoshow.Theword"nudge"inthefirstsentenceofparagraphsixmeans.