2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

admin2013-05-20 66

问题 2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

选项 A、综合类证券公司
B、经纪类证券公司
C、证券经纪
D、证券投资咨询

答案C,D

解析 2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()

标的证券为股票的，应当符合条件有()。

上海证券交易所仍维持原状,规定国债、企业债折成的标准券不可合并计算,要区分国债回购和企业债回购。()

在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司做出承诺。(　　)

证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。(　　)

股份发行登记包括()。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。

按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。(　　)

()是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

证券交易具有()特征。

活塞式压缩机其排气压力的高低取决于()。

小建中汤治疗虚劳的主要功用是()

Thereisclearevidence______themostdifficultfeelingofalltointerpretisbodilypain.

肾性高血压患者可选用

爱岗敬业是会计职业道德的精髓。()

TheoreticalphysicistsusemathematicstodescribecertainaspectsofNature.SirIsaacNewtonwasthefirsttheoreticalphysici

下列对CSS内容表述不正确的一项是()。

Aboutacenturyagomorepeoplewouldnothaveappreciatedthestudyofaforeignlanguageastheydotoday.Gonearethosedays

2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()

标的证券为股票的，应当符合条件有()。

上海证券交易所仍维持原状,规定国债、企业债折成的标准券不可合并计算,要区分国债回购和企业债回购。()

在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司做出承诺。( )

证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )

股份发行登记包括()。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。

按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。( )

()是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

证券交易具有()特征。

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小建中汤治疗虚劳的主要功用是()

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在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司做出承诺。(　　)

证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。(　　)

按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。(　　)