2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

admin2013-05-20 74

问题 2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

选项 A、综合类证券公司
B、经纪类证券公司
C、证券经纪
D、证券投资咨询

答案C,D

解析 2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QwRg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

上市公司有以下()情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收流程包括()。

投资者以每股30元卖空某公司1000股股票，原始保证金为50%，如果股价上涨到35元，则实际保证金比例为(　　)。

上海证券交易所仍维持原状,规定国债、企业债折成的标准券不可合并计算,要区分国债回购和企业债回购。()

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。(　　)

客户维持担保比例不得低于()。当该比例低于此比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过()个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于()。

根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。()

证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。()

选用换热器时，在管壁与壳壁温度相差多少度时考虑需要进行热补偿()。

A．解表清里，升清止泻B．疏风解表，清热通便C．清热解毒，疏风散邪D．发汗祛湿，兼清里热E．解表散寒，温肺化饮

橘皮适用的病症是

《工程建设项目勘察设计招标投标办法》中关于投标保证金的退还的说法，正确的是()

历史成本原则是指各项财产物资应当按取得时的实际成本计价，物价变动时不得调整其账面价值。

根据企业对互联网络作用的认识及应用能力，连邦公司的网络营销层次属于(　　)。制约金融支付网络发展的技术因素中，最大的障碍是(　　)。

假定你是莉莉，你的邮箱是lily@tom.com，你在英国留学，你想将你的留学生活和学习情况告诉你的好朋友Cathy。请你给她写一封电子邮件，她的邮箱是cathy@263.com。注意：词数100词左右。

Whichofthefollowingmostaccuratelystatesthepurposeofthepassage?Itcanbeinferredfromthepassagethatsomemechani

2006年1月1日起施行的经修订的《证券法》将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

上市公司有以下()情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收流程包括()。

投资者以每股30元卖空某公司1000股股票，原始保证金为50%，如果股价上涨到35元，则实际保证金比例为( )。

上海证券交易所仍维持原状,规定国债、企业债折成的标准券不可合并计算,要区分国债回购和企业债回购。()

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( )

客户维持担保比例不得低于()。当该比例低于此比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过()个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于()。

根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。()

证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。()

选用换热器时，在管壁与壳壁温度相差多少度时考虑需要进行热补偿()。

A．解表清里，升清止泻B．疏风解表，清热通便C．清热解毒，疏风散邪D．发汗祛湿，兼清里热E．解表散寒，温肺化饮

橘皮适用的病症是

《工程建设项目勘察设计招标投标办法》中关于投标保证金的退还的说法，正确的是()

历史成本原则是指各项财产物资应当按取得时的实际成本计价，物价变动时不得调整其账面价值。

根据企业对互联网络作用的认识及应用能力，连邦公司的网络营销层次属于( )。制约金融支付网络发展的技术因素中，最大的障碍是( )。

假定你是莉莉，你的邮箱是lily@tom.com，你在英国留学，你想将你的留学生活和学习情况告诉你的好朋友Cathy。请你给她写一封电子邮件，她的邮箱是cathy@263.com。注意：词数100词左右。

Whichofthefollowingmostaccuratelystatesthepurposeofthepassage?Itcanbeinferredfromthepassagethatsomemechani

投资者以每股30元卖空某公司1000股股票，原始保证金为50%，如果股价上涨到35元，则实际保证金比例为(　　)。

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。

证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。(　　)

根据企业对互联网络作用的认识及应用能力，连邦公司的网络营销层次属于(　　)。制约金融支付网络发展的技术因素中，最大的障碍是(　　)。