2. 财经
  3. 下列关下申请募集基金时拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件，说法错误的是( )。

下列关下申请募集基金时拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件，说法错误的是( )。

admin2021-10-08  30
问题 下列关下申请募集基金时拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件，说法错误的是(          )。
选项 A、拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构
B、有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
C、最近3年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚
D、没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦查，或者正处于整改期间
答案C
解析 本题主要考查申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件。
申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：
①拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构；
②有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；
③最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
④没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦查，或者正处于整改期间；
⑤最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
⑥不存在对基金运作已经造成或者可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
⑦不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；
⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Qzhg777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)