首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
admin
2014-01-07
44
问题
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
选项
A、约见谈话、责令参加培训
B、增加内控合规自查次数
C、书面警示、责令处分责任人员
D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/R0og777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某国有企业经批准改制为股份有限公司,改制前进行财产清查,清查前的科目余额见下表:财产清查的结果如下:材料发生清查损失65万元;盘亏一台机器,该机器的原值20万元,已提折旧5万元。清查结果已报经主管财政机关批准作为营业外支出处理。在财产清查的基础上,聘请有
甲公司属于生产企业,为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%。20×3~20×6年,与固定资产有关的业务资料如下:(1)20×3年12月10日,甲公司购入需要安装的生产线,取得的增值税专用发票注明价款为1160万元,增值税额为197.2万元;发生保险
下列交易或事项中,会引起当期现金流量表中“投资活动产生的现金流量”项目发生增减变动的是()。
汇票持有人甲公司将一张100万元的汇票分别背书转让给乙公司和丙公司,乙公司受让80万元,丙公司受让20万元。关于该背书效力的说法,正确的是()。
股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项作出决议时,必须经代表()具有表决权的股东通过。
股东大会对修改公司章程做出决议时,必须经代表()具有表决权的股东通过。
人民法院裁定受理破产申请的,指定管理人的时间应为()。
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员应建立以()为核心的客户管理和服务制度。
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码,此处的“特殊法人”包括()。
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由()负责解释。
随机试题
平皿稀释法测定活菌数时,下列操作正确的是()。
经过标定的孔板流量计,使用较长一段时间后,孔板的孔径通常会有所增大。对此,甲认为:该孔板流量计的流量值将比实际流量值低;乙认为:孔板流量计使用长时间后量程将扩大。甲、乙看法有道理的是()。
A.开瓣音B.心包叩击音C.肿瘤扑落音D.收缩中晚期喀喇音缩窄性心包炎会出现
A.腰背痛伴脊柱畸形B.腰背痛伴活动受限C.腰痛伴尿频、尿急D.顽固性背痛,放射性神经痛的中老年人E.腰痛伴月经异常、痛经椎间盘脱出可见
骨髓瘤最有价值的诊断依据是
患者男性25岁,上颌LefortⅢ型骨折、颅前凹骨折、口鼻出血,其现场处理的最佳做法是
根据法律、法规的规定,我国证券投资基金、企业年金、社会基金等都必须指定()家商业银行作为托管人。
三反运动不包括()
为贬低他人而取绰号的行为侵犯了公民的()。
Howdowegetmorepeopletoincreasetheirconsumptionofiron-richfoods?Manynutritionists【C1】______theincreaseofanumber
最新回复
(
0
)