首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
admin
2014-01-07
47
问题
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
选项
A、约见谈话、责令参加培训
B、增加内控合规自查次数
C、书面警示、责令处分责任人员
D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/R0og777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲、乙股份有限公司(简称甲公司、乙公司)为丙公司控制下的两家子公司。其他有关资料如下:(1)2009年1月1日,甲公司以固定资产、无形资产、可供出售金融资产和交易性金融资产为对价,取得乙公司80%的股权,并于当日办妥有关资产的划转手续。甲公司出资情况见下
丙公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,从事商品生产和销售。2011年7月10日,丙公司以原材料交换专利权。有关业务资料如下:(1)原材料的账面余额为500万元,已计提的存货跌价为120万元,公允价值(等于计税价格)为420万元。专利权经评估
甲公司于20×4年5月1日与客户签订一项咨询合同。合同规定,咨询期为1年,咨询费为50万元,分两次平均收取,第一次在项目开始时收取,第二次在项目完成时收取。估计总成本为30万元。项目于5月30日开始并收取第一次款项25万元。年末已发生费用26万元,同时得知
A公司于2010年12月31日对某资产组进行减值测试,其账面价值为725000元;该资产组包括固定资产甲、乙、丙、丁、戊,账面价值分别为145000元、188500元、239250元、50750元和101500元。经过分析,乙公司确定该资产组的公允价值减去
企业购入作为交易性金融资产的债券,支付的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息,应当()。
某公司拟发行债券,总面值1000万元,票面利率12%,偿还期限5年,发行费率3%,所得税税率25%,该债券发行价为1200万元。不考虑货币的时间价值,则债券的资本成本为()。
根据《企业破产法》,债权人委员会的职权有()。
按照重整计划减免的债务,自()时起,债务人不再承担清偿责任。
某公司拟发行债券,总面值1000万元,票面利率12%,偿还期限5年,发行费率3%,所得税税率25%,该债券发行价为1200万元。不考虑货币的时间价值,则债券的资本成本为()。
人民法院裁定受理破产申请的,指定管理人的时间应为()。
随机试题
当采用()电渣焊时,为适应厚板焊接,焊丝可作横向摆动。
《公证员职业道德基本准则》的制定时间为
疲劳是指
昏迷是由于影响中枢神经系统的
某上市化学药品原是盐酸根,因其口感不佳,改为枸橼酸根后,按注册法规要求,应属于
中国工程咨询协会经国家民政部批准,于()年底正式成立。
文字是文化的基本载体,汉字这种独具特色的“方块字”为传承中华文明发挥了巨大作用。由此可见()。
破釜沉舟:项羽
两个平行的测验测量同一批被试所得结果的一致性程度是
LearningFromInformalCities,BuildingforCommunitiesWhatiftherewereabetterwayofliving?Awaythatwasmoreenvir
最新回复
(
0
)