中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

admin2009-11-19 62

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

答案A,B,C,D

解析中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，其内容包括：销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求；销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业的风险敞口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()这几种基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．杠杆性Ⅱ．跨期性Ⅲ．不确定性或高风险性Ⅳ．联动性

现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列说法正确的是()。

证券技术分析的基本假设包括()。Ⅰ．市场随着信息和知晓内幕者的行动而迅速变化Ⅱ．市场行为涵盖一切信息Ⅲ．证券价格沿趋势移动Ⅳ．历史会重演

简单随机样本的获得方法，可以分为()。Ⅰ．有放回抽样Ⅱ．随机抽样Ⅲ．不放回抽样Ⅳ．连续抽样

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

肝性脑病的诱因和下列哪项无关

按管理者所从事管理工作的领域及专业不同，可以分为()

市场挑战者为其竞争对手重新定位的策略的特点有（）

在全身性皮肤瘙痒症，以下哪些是正确的

表现蒙太奇的功能包括()。

甲、乙、丙三家企业向某整机生产企业供应同一种零配件，该整机生产企业要求供货产品生产过程的不合格品率p

下列各项中，属于国家宏观调控的行政手段的是()。

某种鸡尾酒的酒精浓度为20％，由A种酒、B种酒和酒精浓度(酒精质量÷酒水总质量)10％的C种酒按1：3：1的比例(质量比)调制成。已知B种酒的酒精浓度是A种酒的一半，则A种酒的酒精浓度是()。

汽车司机在驾驶时，能熟练地做到眼、耳、手、脚并用，这种注意特性是()。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

企业的风险敞口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()这几种基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．杠杆性Ⅱ．跨期性Ⅲ．不确定性或高风险性Ⅳ．联动性

现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列说法正确的是()。

证券技术分析的基本假设包括()。Ⅰ．市场随着信息和知晓内幕者的行动而迅速变化Ⅱ．市场行为涵盖一切信息Ⅲ．证券价格沿趋势移动Ⅳ．历史会重演

简单随机样本的获得方法，可以分为()。Ⅰ．有放回抽样Ⅱ．随机抽样Ⅲ．不放回抽样Ⅳ．连续抽样

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

肝性脑病的诱因和下列哪项无关

按管理者所从事管理工作的领域及专业不同，可以分为()

市场挑战者为其竞争对手重新定位的策略的特点有（）

在全身性皮肤瘙痒症，以下哪些是正确的

表现蒙太奇的功能包括()。

甲、乙、丙三家企业向某整机生产企业供应同一种零配件，该整机生产企业要求供货产品生产过程的不合格品率p

下列各项中，属于国家宏观调控的行政手段的是()。

某种鸡尾酒的酒精浓度为20％，由A种酒、B种酒和酒精浓度(酒精质量÷酒水总质量)10％的C种酒按1：3：1的比例(质量比)调制成。已知B种酒的酒精浓度是A种酒的一半，则A种酒的酒精浓度是()。

汽车司机在驾驶时，能熟练地做到眼、耳、手、脚并用，这种注意特性是()。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。