中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

admin2009-11-19 36

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

答案A,B,C,D

解析中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，其内容包括：销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求；销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据预期内正常的、可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为()。

指数型消极投资策略的核心思想是()。

金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括()。

“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括()的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

()是家庭消费开支规划的一项核心内容。

某基金詹森α为2％，表示其表现()。

假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△(1)～△(100)，其中△(1)～△(10)的值依次为：－18．63，－17．29，－15．61，－12．37，－12．02

受光刺激后，视杆细胞发生的变化是

A．《药品销售许可证》B．《药品生产许可证》C．《药品经营许可证》D．《药品制造许可证》E．《药品生产经营许可证》药品生产企业必须持有药品监督管理部门批准发给的

记账凭证账务处理程序的特点是()。

下列关于估值模型应用的表述，正确的是()。

下列各项中，不能直接引起经济法律关系的发生、变更和终止的是()。

合同成立以后，尚未履行完毕之前由合同当事人双方依法对原合同的内容进行修改，称为()。

学习策略是学习者制定的学习计划，其构成成分是()。

根据詹姆斯.马丁的理论，以(38)的规划、设计和实现为主体的企业数据环境建设，是信息工程的核心。

A、吃了一块饼干B、什么也没吃C、没吃东西是骗女的D、吃得很饱B

WriteacompositionrifledOurBedroomtogiveadescriptionofyourbedroom.Youshouldwriteatleast120words.

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据预期内正常的、可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为()。

指数型消极投资策略的核心思想是()。

金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括()。

“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括()的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

()是家庭消费开支规划的一项核心内容。

某基金詹森α为2％，表示其表现()。

假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△(1)～△(100)，其中△(1)～△(10)的值依次为：－18．63，－17．29，－15．61，－12．37，－12．02

受光刺激后，视杆细胞发生的变化是

A．《药品销售许可证》B．《药品生产许可证》C．《药品经营许可证》D．《药品制造许可证》E．《药品生产经营许可证》药品生产企业必须持有药品监督管理部门批准发给的

记账凭证账务处理程序的特点是()。

下列关于估值模型应用的表述，正确的是()。

下列各项中，不能直接引起经济法律关系的发生、变更和终止的是()。

合同成立以后，尚未履行完毕之前由合同当事人双方依法对原合同的内容进行修改，称为()。

学习策略是学习者制定的学习计划，其构成成分是()。

根据詹姆斯.马丁的理论，以(38)的规划、设计和实现为主体的企业数据环境建设，是信息工程的核心。

A、吃了一块饼干B、什么也没吃C、没吃东西是骗女的D、吃得很饱B

WriteacompositionrifledOurBedroomtogiveadescriptionofyourbedroom.Youshouldwriteatleast120words.

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。