中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

admin2009-11-19 66

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

答案A,B,C,D

解析中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，其内容包括：销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求；销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则叫作()。

()属于消极型资产配置策略。

在对法人客户进行信用风险识别时，采取财务报表分析法应特别关注的内容包括()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

下列属于客户定量信息的是()。

氯碱生产中列文蒸发器加热室的管内、管外分别走()。

神魔小说

下列关于汗液的叙述，错误的是

下列哪项与骨盆分界有关

慢性根尖周炎的主要病变类型为

根据《行政许可法》的规定，行政机关委托实施行政许可，受委托主体()。

不良个人住房贷款包括()。

Thecountry’sinadequatementalhealthsystemgetsthemostattentionafterinstancesofmassviolencethatthenationhasseen

“主键”不允许取重复值，是指(　　)。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则叫作()。

()属于消极型资产配置策略。

在对法人客户进行信用风险识别时，采取财务报表分析法应特别关注的内容包括()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

下列属于客户定量信息的是()。

氯碱生产中列文蒸发器加热室的管内、管外分别走()。

神魔小说

下列关于汗液的叙述，错误的是

下列哪项与骨盆分界有关

慢性根尖周炎的主要病变类型为

根据《行政许可法》的规定，行政机关委托实施行政许可，受委托主体()。

不良个人住房贷款包括()。

Thecountry’sinadequatementalhealthsystemgetsthemostattentionafterinstancesofmassviolencethatthenationhasseen

“主键”不允许取重复值，是指( )。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

“主键”不允许取重复值，是指(　　)。