中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

admin2009-11-19 32

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

答案A,B,C,D

解析中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，其内容包括：销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求；销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数型消极投资策略的核心思想是()。

从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

消极的债券组合管理策略不包括()。Ⅰ．指数策略Ⅱ．债券互换Ⅲ．满足单一负债要求的投资组合免疫策略Ⅳ．应急免疫

企业的风险敞口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()这几种基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

赵先生今年32岁，妻子30岁，儿子两岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期和赵先生的生涯规划来看，为其家庭的规划架构重点应是()。

客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是()。

以“国土原则”为核算标准的国内生产总值GDP()。

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

下列描述哪种为2型糖尿病的特征

患儿7岁，右上中切牙冠折后半小时内到医院就诊。检查：穿髓孔较大，探痛明显，叩诊不适。应选治疗方法为

女性，34岁。时常感觉到左侧头部疼痛，与心情有关，确诊为神经性偏头痛，服药后疗效明显，该患者的疾病属于

患者，男性，76岁，因脑血栓导致左侧偏瘫。住院2日后，护士发现其右侧骶尾部皮肤发红，并伴有肿、热、痛，皮肤未破损。此患者右侧骶尾部皮肤的改变为压疮的

男性，25岁。因车祸撞伤腹部，患者诉腹痛难忍，伴恶心、呕吐，X线腹透可见膈下游离气体，拟诊为胃肠道外伤性穿孔。下列对诊断胃肠道穿孔最有意义的表现是

July11RandyMcGuire41South174thAvenueGoodyear,Arizona85338DearMr.McGuire,AsafellowmemberoftheHumaneS

老年社区照顾服务体系的内容包括()。

【B1】【B3】

ScientistssaidThursdaythatanewAIDSvaccine,thefirsteverdeclaredtoprotectasignificantminorityofhumansagainstth

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数型消极投资策略的核心思想是()。

从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

消极的债券组合管理策略不包括()。Ⅰ．指数策略Ⅱ．债券互换Ⅲ．满足单一负债要求的投资组合免疫策略Ⅳ．应急免疫

企业的风险敞口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()这几种基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

赵先生今年32岁，妻子30岁，儿子两岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期和赵先生的生涯规划来看，为其家庭的规划架构重点应是()。

客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是()。

以“国土原则”为核算标准的国内生产总值GDP()。

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

下列描述哪种为2型糖尿病的特征

患儿7岁，右上中切牙冠折后半小时内到医院就诊。检查：穿髓孔较大，探痛明显，叩诊不适。应选治疗方法为

女性，34岁。时常感觉到左侧头部疼痛，与心情有关，确诊为神经性偏头痛，服药后疗效明显，该患者的疾病属于

患者，男性，76岁，因脑血栓导致左侧偏瘫。住院2日后，护士发现其右侧骶尾部皮肤发红，并伴有肿、热、痛，皮肤未破损。此患者右侧骶尾部皮肤的改变为压疮的

男性，25岁。因车祸撞伤腹部，患者诉腹痛难忍，伴恶心、呕吐，X线腹透可见膈下游离气体，拟诊为胃肠道外伤性穿孔。下列对诊断胃肠道穿孔最有意义的表现是

July11RandyMcGuire41South174thAvenueGoodyear,Arizona85338DearMr.McGuire,AsafellowmemberoftheHumaneS

老年社区照顾服务体系的内容包括()。

【B1】【B3】

ScientistssaidThursdaythatanewAIDSvaccine,thefirsteverdeclaredtoprotectasignificantminorityofhumansagainstth

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。