中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

admin2009-11-19 47

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

答案A,B,C,D

解析中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，其内容包括：销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求；销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，所以建议该日本出口商()，以对冲外汇。

以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是()。Ⅰ．指数化投资策略Ⅱ．多重负债下的组合免疫策略Ⅲ．多重负债下的现金流匹配策略Ⅳ．债券互换

指数型股票投资策略的基本理念是()。

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为()。

下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ．融资成本上升Ⅱ．资产质量下降Ⅲ．外部评级下降Ⅳ．被迫从市场上购回已发行的债券

在对法人客户进行信用风险识别时，采取财务报表分析法应特别关注的内容包括()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

对于李某的下列理财需求，可归纳为客户的现金管理需求的有()。Ⅰ．满足应急资金的需求Ⅱ．满足未来消费的需求Ⅲ．保障家庭生活的安全、稳定Ⅳ．满足财富积累和投资获利的需求

我国社会保障改革的目标是建立起多层次的社会保障体系。社会保障体系包括有()。

Everybodyherewillbewelltakencareof,nomatterwhathispositionis.

混凝土表层损坏的原因有()。

压缩机(单机)在空气负荷试运行后，正确的做法有()。

洛克在《教育漫话》一书中提出并论述了“绅士教育”思想。()

合伙经营期间发生亏损，退伙人已分担合伙债务的，对其参加合伙期间的全部债务(　)。

AnannualcensusofwolvesatYellowstoneNationalParkhasfoundasharpdropinthepopulation.Butparkbiologists,whosuspe

Whiletyping,Helenhasahabitofstopping______togiveherlongandflowinghairasmooth.

TheIdentificationofGoalsI.Introduction1)theimportanceofidentificationofgoalsforyourlifeandfuture2)twoquestions

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，所以建议该日本出口商()，以对冲外汇。

以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是()。Ⅰ．指数化投资策略Ⅱ．多重负债下的组合免疫策略Ⅲ．多重负债下的现金流匹配策略Ⅳ．债券互换

指数型股票投资策略的基本理念是()。

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为()。

下列各项中属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有()。Ⅰ．融资成本上升Ⅱ．资产质量下降Ⅲ．外部评级下降Ⅳ．被迫从市场上购回已发行的债券

在对法人客户进行信用风险识别时，采取财务报表分析法应特别关注的内容包括()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

对于李某的下列理财需求，可归纳为客户的现金管理需求的有()。Ⅰ．满足应急资金的需求Ⅱ．满足未来消费的需求Ⅲ．保障家庭生活的安全、稳定Ⅳ．满足财富积累和投资获利的需求

我国社会保障改革的目标是建立起多层次的社会保障体系。社会保障体系包括有()。

Everybodyherewillbewelltakencareof,nomatterwhathispositionis.

混凝土表层损坏的原因有()。

压缩机(单机)在空气负荷试运行后，正确的做法有()。

洛克在《教育漫话》一书中提出并论述了“绅士教育”思想。()

合伙经营期间发生亏损，退伙人已分担合伙债务的，对其参加合伙期间的全部债务( )。

AnannualcensusofwolvesatYellowstoneNationalParkhasfoundasharpdropinthepopulation.Butparkbiologists,whosuspe

Whiletyping,Helenhasahabitofstopping______togiveherlongandflowinghairasmooth.

TheIdentificationofGoalsI.Introduction1)theimportanceofidentificationofgoalsforyourlifeandfuture2)twoquestions

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

合伙经营期间发生亏损，退伙人已分担合伙债务的，对其参加合伙期间的全部债务(　)。