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  3. 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

admin2009-11-19  43
问题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。
选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
答案A,B,C,D
解析 中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，其内容包括：销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求；销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。
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