中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

admin2009-11-19 39

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

答案A,B,C,D

解析中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，其内容包括：销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则；控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求；销售决策、销售业务执行流程、会计系统、信息技术、监察稽核等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，()。

根据预期内正常的、可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为()。

下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是()。

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为()。

下列()可用于金融机构评估未来挤兑流动性风险。

在其它条件保持不变的情况下，金融工具的到期日或距下次重新定价日的时间越长，并且在到期日之前支付的金额越小，则其久期的绝对值()。

下列属于客户定量信息的是()。

根据我国《保险法》的规定，健康保险属于()范围。

数字证书可以分为

我国从东南到西北，可以分为三个雨量区，因而植被类型也可分为三个区，即：______、半干旱草原区和干旱荒漠区。

接收入境检疫交通工具有下列()情形之一的，应当实施消毒、除鼠、除虫或者其他卫生处理。

该求助者没有出现的躯体症状主要是()。在影响咨询关系的因素中，求助者方面的因素包括()。

某教材《斑羚飞渡》一文中有这样一句提示语：“作为人类的一分子，在震惊的同时，你还能想到什么?”这属于教科书的()。

下列关于中共七届二中全会的说法中，正确的是：

市场区隔是指不断地与某一群特定消费者进行对话，了解其特定需求，通过新产品或新服务或新的沟通形式，使消费者从认识到使用产品或服务并回馈相关信息，其作用在于巩固旧市场或发现新市场。下列哪项最符合上述定义?()

{an}为等比数列，且an>0，则log3a1+log3a2+…+log3a10的值为常数．(1)a5a6=81(2)a4a7=27

第一台PC机问世以来，出现了多种类型的PC机系统总线(I/总线)，目前PC机中使用最多的是(　　　)。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，()。

根据预期内正常的、可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为()。

下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是()。

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为()。

下列()可用于金融机构评估未来挤兑流动性风险。

在其它条件保持不变的情况下，金融工具的到期日或距下次重新定价日的时间越长，并且在到期日之前支付的金额越小，则其久期的绝对值()。

下列属于客户定量信息的是()。

根据我国《保险法》的规定，健康保险属于()范围。

数字证书可以分为

我国从东南到西北，可以分为三个雨量区，因而植被类型也可分为三个区，即：______、半干旱草原区和干旱荒漠区。

接收入境检疫交通工具有下列()情形之一的，应当实施消毒、除鼠、除虫或者其他卫生处理。

该求助者没有出现的躯体症状主要是()。在影响咨询关系的因素中，求助者方面的因素包括()。

某教材《斑羚飞渡》一文中有这样一句提示语：“作为人类的一分子，在震惊的同时，你还能想到什么?”这属于教科书的()。

下列关于中共七届二中全会的说法中，正确的是：

{an}为等比数列，且an>0，则log3a1+log3a2+…+log3a10的值为常数．(1)a5a6=81(2)a4a7=27

第一台PC机问世以来，出现了多种类型的PC机系统总线(I/总线)，目前PC机中使用最多的是( )。

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括(　　)。

第一台PC机问世以来，出现了多种类型的PC机系统总线(I/总线)，目前PC机中使用最多的是(　　　)。