上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有 ( )

admin2013-11-04 43

问题上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有 ( )

选项 A、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整
B、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定
C、本次新股发行募集资金数额必须符合公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额
D、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易

答案A,B,C,D

解析

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销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括(　　)。
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。(　　)
与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。(　　)
基金管理公司成功运作并获取较高利润回报的关键是聘用专业的管理团队,并建立有效的激励约束机制,发挥其投资理财专业才能。()
()是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门,它专门服务于提供该类型资金的机构。
股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。()
独立董事任职时应具备的条件包括()。
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。()
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下列情境中代表内在动机的情境是()。
A、 B、 C、 D、 D
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上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括(　　)。

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。(　　)

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。(　　)

基金管理公司成功运作并获取较高利润回报的关键是聘用专业的管理团队,并建立有效的激励约束机制,发挥其投资理财专业才能。()

()是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门,它专门服务于提供该类型资金的机构。

股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。()

独立董事任职时应具备的条件包括()。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。()

(2010年考试真题)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。

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肺心病肺动脉高压形成的主要原因是

不同的国家根据其不同的经济环境和法律环境选择不同的保险监管方式。政府通过对保险公司重大事项，如最低资本额、资产负债表等制定准则属于(　　)监管方式。

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A、 B、 C、 D、 D

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