下列各项属于证券业从业人员的有(　　)。

admin2013-05-20 26

问题下列各项属于证券业从业人员的有(　　)。

选项 A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D、专业从事证券业研究的大学教授

答案A,B,C

解析除ABC三项外，证券业从业人员还包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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下列各项属于证券业从业人员的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。

证券发行市场是由()构成。

为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该()。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是()凭证。

公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是()。

证券公司、托管银行和推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。(　　)

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买人这一揽子股票。()

申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。如在规定的时间内减持必须保持其持股比例不低于()。

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。(　　)

乙酰胆碱对心血管系统的主要作用为

W:I’mterriblysorryI’mlate.Ihadratheradifficulttimefindingyouroffice.M:______

肾气虚不孕的首选方是()肾阳虚不孕的首选方是()

A．张景岳B．陈修园C．朱丹溪D．王清任E．张仲景

A．经营者的义务B．消费者的义务C．生产者的义务D．消费者协会的职能应当保证其提供的商品或者服务的实际质量与其表明的(如产品说明、实物样品等)质量状况相符，是属于()。

下列项目中，不影响经营活动现金流量的是()。

我国的城市合作银行及城市商业银行是在()的基础上发展起来的。

下列关于我国能源状况说法不正确的是()。

下列各项属于证券业从业人员的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。

证券发行市场是由()构成。

为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该()。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是()凭证。

公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是()。

证券公司、托管银行和推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买人这一揽子股票。()

申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。如在规定的时间内减持必须保持其持股比例不低于()。

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。( )

乙酰胆碱对心血管系统的主要作用为

W:I’mterriblysorryI’mlate.Ihadratheradifficulttimefindingyouroffice.M:______

肾气虚不孕的首选方是()肾阳虚不孕的首选方是()

A．张景岳B．陈修园C．朱丹溪D．王清任E．张仲景

A．经营者的义务B．消费者的义务C．生产者的义务D．消费者协会的职能应当保证其提供的商品或者服务的实际质量与其表明的(如产品说明、实物样品等)质量状况相符，是属于()。

下列项目中，不影响经营活动现金流量的是()。

我国的城市合作银行及城市商业银行是在()的基础上发展起来的。

下列关于我国能源状况说法不正确的是()。

下列各项属于证券业从业人员的有(　　)。

证券公司、托管银行和推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。(　　)

1976年，理查德·罗尔认为套利定价理论(APT)永远无法用经验事实来检验。同时，史蒂夫·罗斯提出：只要任何一个投资者不能通过套利获得无限财富，那么期望收益率一定与风险相联系。这一理论只需要较少的假定。(　　)