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  3. 某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，下列各项中，符合证券法律制度规定的是( )。

某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，下列各项中，符合证券法律制度规定的是( )。

admin2013-08-25  21
问题 某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，下列各项中，符合证券法律制度规定的是(    )。
选项 A、公司上一年度实际控制人发生变更
B、公司的副总经理在控股股东中担任监事
C、公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D、公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
答案B
解析 (1)选项A：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；(2)选项BC：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；(3)选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。
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