首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
admin
2022-06-02
67
问题
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
选项
A、拓展经营活动的新业务领域
B、为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C、识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D、识别客户关系发生重大变化产生的合规风险
答案
A
解析
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容包括:为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试;识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RChg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面()。Ⅰ.外企业债券多数没有担保机构Ⅱ.担保机构本身也存在较大的信用风险Ⅲ.在使用衍生证券进行套期保值时,需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性,然后根据定价模型计算持有的数量,这一过
UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。
某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10000份,不考虑费用的话,该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()。
按照现行的税收政策,下列说法中,正确的是()。Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得
投资者选择基金时,应重点关注()的能力。
投资者参与以下投资,要求风险溢价最低的是()。
基金公司可以采用多种技术措施,来防范交易系统缺陷可能造成的重大操作风险,此类措施不包括()。
公开披露的基金信息不包括()。
根据基金信息披露的规定,申购与赎回价格应至少一个月公布________次。如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月________次。()
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括()。
随机试题
诊断胚胎性横纹肌肉瘤,免疫组织化学染色为阳性的是
患者男,60岁,某公司总经理。近一个月来渐起心情不好,感觉有些空虚,时有头痛、腰背不适、乏力,时而叹气,坐立不安。食欲减退、夜间睡眠不好,但从无轻生念头。进一步了解到,患者一个月前刚从领导岗位退休。三个月后,患者的症状逐渐消失,现在正值女儿生孩子,能帮
剂末恶化
监理工程师对施工图审核时要特别注意( )两种极端情况。
发现以前的年度记账凭证有错误的,应当用红字填制一张更正的记账凭证。()
按行政机关及其内部层次的高低,行政效率可分为()。
[*]
下列各项中,不属于概要设计所要解决的问题范围的是______。
PASSAGEONE
股票期权每份期权合约中规定的交易数量一般是()股。
最新回复
(
0
)