下列关于期货从业人员执业行为规范的说法，错误的是( )。

admin2021-02-01 33

问题下列关于期货从业人员执业行为规范的说法，错误的是( )。

选项 A、抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避
C、充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D、保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

答案B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时。应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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期货从业资格

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下列关于期货从业人员执业行为规范的说法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。但可以冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。(　　)

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是(　　)。

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

特殊之毒不仅包括虫毒、蛇毒、疯犬毒、药毒、食物毒，还有疫毒。()

突出屋面的墙或烟囱的侧面瓦伸入泛水的宽度不小于（）mm。

关于普通股说法错误的是()。

向外商转让上市公司国有股和法人股须在()范围内进行。

下列单位与劳动者建立劳动关系，适用《劳动合同法》的有()。

()认为文化是一个复合整体，包括知识、信仰、艺术、道德、法律、习俗以及作为一个社会成员的人所习得的其他一切能力和习惯。

VincentWillemVanGoghwasa(n)______painter.

A、 B、 C、 D、 D

关系数据库管理系统能实现的专门关系运算包括(　　)。

HomerHomer:oneofthegreatest(1)poets.famousfortwoepicpoems:relatedwith(2)WarI.Illiad:A.describesth

下列关于期货从业人员执业行为规范的说法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。但可以冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。( )

取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。( )

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是( )。

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。( )

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

特殊之毒不仅包括虫毒、蛇毒、疯犬毒、药毒、食物毒，还有疫毒。()

突出屋面的墙或烟囱的侧面瓦伸入泛水的宽度不小于（）mm。

关于普通股说法错误的是()。

向外商转让上市公司国有股和法人股须在()范围内进行。

下列单位与劳动者建立劳动关系，适用《劳动合同法》的有()。

()认为文化是一个复合整体，包括知识、信仰、艺术、道德、法律、习俗以及作为一个社会成员的人所习得的其他一切能力和习惯。

VincentWillemVanGoghwasa(n)______painter.

A、 B、 C、 D、 D

关系数据库管理系统能实现的专门关系运算包括( )。

HomerHomer:oneofthegreatest(1)______poets.famousfortwoepicpoems:relatedwith(2)______WarI.Illiad:A.describesth

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。但可以冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。(　　)

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是(　　)。

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(　　)

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中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

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