下列关于期货从业人员执业行为规范的说法，错误的是( )。

admin2021-02-01 36

问题下列关于期货从业人员执业行为规范的说法，错误的是( )。

选项 A、抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避
C、充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D、保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

答案B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时。应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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期货从业资格

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下列关于期货从业人员执业行为规范的说法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的事件有(　　)。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

______是学校进行素质教育的基本途径。

4岁男患儿，不喜欢吃肉类食物。开始夜间视物不清，现畏光、眼痛。皮肤干燥、有痒感，指甲变脆易折。你初步诊断是

草果的功效是

妊娠高血压疾病的基本病理生理变化是

下列关于“预付账款”科目的说法，正确的有()。

订立包价旅游合同时，旅行社应当向旅游者告知下列事项()。

注意：下面出现的“考生文件夹”均为c：\wexam\25160001。(1)在考生文件夹下有工程文件sjt3.vbp及窗体文件sjt3.frm，该程序是不完整的，请在有?号的地方填入正确内容，然后删除?及所有注释符(即’号)，但不能修改其他部分。

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下列关于期货从业人员执业行为规范的说法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的事件有( )。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。( )

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。( )

证券公司与期货公司( )委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。( )

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。( )

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

______是学校进行素质教育的基本途径。

4岁男患儿，不喜欢吃肉类食物。开始夜间视物不清，现畏光、眼痛。皮肤干燥、有痒感，指甲变脆易折。你初步诊断是

草果的功效是

妊娠高血压疾病的基本病理生理变化是

下列关于“预付账款”科目的说法，正确的有()。

订立包价旅游合同时，旅行社应当向旅游者告知下列事项()。

注意：下面出现的“考生文件夹”均为c：\wexam\25160001。(1)在考生文件夹下有工程文件sjt3.vbp及窗体文件sjt3.frm，该程序是不完整的，请在有?号的地方填入正确内容，然后删除?及所有注释符(即’号)，但不能修改其他部分。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的事件有(　　)。

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其它金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。