期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

admin2014-06-12 35

问题期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

选项 A、内部控制状况
B、合规经营、风险管理状况
C、首席风险官的履行职责情况
D、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

答案A,B,C,D

解析根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RFEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

期货法律法规

期货从业资格

事业单位应当对本单位用于()的资产实行专项管理。

商标注册人在约定的期限、地域和以约定的方式，将该注册商标仅许可一个被许可人使用，商标注册人依约定不得使用该注册商标的行为，属于()。

下列资产负债表项目中，需要根据总账科目和明细账科目分析填列的是()。

关于有限责任公司股东表决权的说法，不正确的是()。

关于破产受理的效力的说法，正确的是()。

下列有关物权的说法，正确的有()。

论述革新的过程。

世上最辛酸的秘密程青衣楼下的简易房里住着父子俩，房子是临时建筑，门窗不严，屋子极破，没有床，只有两个铺盖卷。我每次回家，都要经过这间简易房，促使我多看两

患者，男，62岁，糖尿病8年，近几个月血糖波动较大，入院观察治疗。医嘱普通胰岛素8U，餐前30min，H，tid。若患者血糖持续增高，护士观察病情时发现患者尿液有烂苹果味，提示可能出现了

税务登记的主要内容，主要通过纳税人填写()来体现。

商品流通企业的公司层战略主要包括()。

已知的中国最早的独幅人物画作品产生于()时期。

一个栈(Stack)对象有三种状态：S1——栈空；S2——栈非空也非满；S3——栈满。则各个状态的条件如下：S1：(t0)创建栈对象时初始化，这是系统做的(t1)在S2状态下执行置空运算setEmpty()(t2)在S3状态下执行置

Researchindicatesthatthecharacteristicswearebornwithhavemuchmoreinfluenceonourpersonalityanddevelopmentthanan

WhenthefirstofthetwoVikinglanderstoucheddownonMarsonJuly20,1976,andbegantosendcameraimagesbacktoearth,t