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  3. 下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ．发行对象不超过10名 Ⅳ．

下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ．发行对象不超过10名 Ⅳ．

admin2022-08-17  36
问题 下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有(          )。[2017年6月真题]
Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
Ⅲ．发行对象不超过10名
Ⅳ．上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案E
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司证券发行管理办法》第38条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；②本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；③募集资金使用符合本办法第10条的规定；④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。Ⅲ项，第37条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。Ⅳ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第13条规定，上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当按照本细则的规定确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准。
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