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下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法,正确的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让 Ⅱ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让 Ⅲ.发行对象不超过10名 Ⅳ.
下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法,正确的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让 Ⅱ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让 Ⅲ.发行对象不超过10名 Ⅳ.
admin
2022-08-17
26
问题
下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法,正确的有( )。[2017年6月真题]
Ⅰ.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
Ⅱ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
Ⅲ.发行对象不超过10名
Ⅳ.上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
E
解析
Ⅰ、Ⅱ两项,《上市公司证券发行管理办法》第38条规定,上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;②本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;③募集资金使用符合本办法第10条的规定;④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。Ⅲ项,第37条规定,非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:①特定对象符合股东大会决议规定的条件;②发行对象不超过10名。Ⅳ项,根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第13条规定,上市公司董事会作出非公开发行股票决议,应当按照本细则的规定确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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