下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ．发行对象不超过10名 Ⅳ．

admin2022-08-17 49

问题下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法，正确的有( )。[2017年6月真题]
Ⅰ．本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
Ⅱ．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
Ⅲ．发行对象不超过10名
Ⅳ．上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案E

解析 Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司证券发行管理办法》第38条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；②本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；③募集资金使用符合本办法第10条的规定；④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。Ⅲ项，第37条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。Ⅳ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第13条规定，上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当按照本细则的规定确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准。

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下列关于基金年度报告的说法正确的是()。

基金运作信息披露文件不包括()。

下列关于内部控制的说法，不正确的是()。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

依据《证券投资基金法》的规定，下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是()。

投资者教育的内容不包括()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

利息水平的高低用利率表示。所谓利率,是指一定时期内获得的利润与本金之比。()

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从系统的多种可能性方案中，选择最佳的决策方案，使系统处于最佳状态并取得最佳效果，这体现了在进行系统分析时应遵循【】

在决策步骤中，领导者识别问题的关键是比较

心律失常患者主症见心悸，善惊易恐，多梦易醒，口苦咽干。其证型是

女，30岁。面色苍白半年，2个月前诊断为系统性红斑狼疮。查体：贫血貌，皮肤巩膜轻度黄染，脾肋下2cm。血常规：Hb78g／L，WBC4．4×109／L，Plt72×109／L，Ret0．14，最可能出现结果异常的实验室检查是()

概念网络由节点和连线组成，其中节点表示

Whatisimpliedinthefirstsentence?Theauthorassertsthatinthefaceofexcessiveamountsofchild-careliterature,paren

A、Becauseherhusbandcriticizedheropinions.B、Becauseherhusbandiswrongsomuchofthetime.C、Becauseshedoesn’tbelieve

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