2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 79

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

期货公司的(　　)不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

公司制期货交易所采用(　　)的组织形式。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币(　　)元。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当(　　)。

期货从业人员不得(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。(　　)

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是(　　)。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

转筒真空过滤机主要由哪几部分组成?其工作时转筒旋转一周完成哪几个工作循环?

建筑属于【】

某初产妇，顺利分娩后第3天，护士检查发现异常的表现是(　　　)

按照JTG／TH21—2011规定，桁架拱桥桥面板属于主要部件。()

与学习的社会意义和个人的前途相连的学习动机被称为()

在一次古画鉴定会上，关于作品008号，仅仅从技术上进行分析的话，有如下结论：该作品如果是唐代或者五代时期的，那么它不是后唐和后周的作品。经过专家进一步鉴定得知：它不是唐代作品。从上述断定可以推出以下哪项?

求下列函数的n阶导数公式：

Itisimpliedinthefirstparagraphthat______.WhichofthefollowingisNOTmentioned?

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期货从业资格

期货公司的( )不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

公司制期货交易所采用( )的组织形式。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。

期货从业人员不得( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是( )。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

转筒真空过滤机主要由哪几部分组成?其工作时转筒旋转一周完成哪几个工作循环?

建筑属于【】

某初产妇，顺利分娩后第3天，护士检查发现异常的表现是( )

按照JTG／TH21—2011规定，桁架拱桥桥面板属于主要部件。()

与学习的社会意义和个人的前途相连的学习动机被称为()

在一次古画鉴定会上，关于作品008号，仅仅从技术上进行分析的话，有如下结论：该作品如果是唐代或者五代时期的，那么它不是后唐和后周的作品。经过专家进一步鉴定得知：它不是唐代作品。从上述断定可以推出以下哪项?

求下列函数的n阶导数公式：

Itisimpliedinthefirstparagraphthat______.WhichofthefollowingisNOTmentioned?

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期货公司的(　　)不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

公司制期货交易所采用(　　)的组织形式。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币(　　)元。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当(　　)。

期货从业人员不得(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。(　　)

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是(　　)。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

某初产妇，顺利分娩后第3天，护士检查发现异常的表现是(　　　)