2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 76

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有(　　)。

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。(　　)

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括(　　)。

在期货公司中不得由一人兼任的职务有(　　)。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(　　)管理。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在(　　)万元以下的部分全额补偿。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

会员制期货交易所理事会会议至少每()召开一次。

违反本法的规定，有下列行为之一的，_______限期改正。[用命令方式强制]

某企业集团计划新建有色金属冶炼厂。下图为甲、乙、丙、丁四地的成本分析图(单位相同)，读图回答下列问题。从企业生产的经济成本考虑，最适宜建厂的地点是()。

新生儿的心理一周一个样，满月以后是一月一个样，周岁以后发展速度相对变慢。这表明儿童心理发展进程的一个基本特点是()

在某一确定的运价水平上，消费者愿意购买的运输服务的确切数量，称之为（）。

Accordingtothediscussion,whatwillhappeniftheyuccamothlarvaedonotgettheyuccaplantseedsasasourceoffood?

Thetwoscholarsworkedatthetaskofwritingaprefacetothenewdictionaryforthreehours_____lastnight.

A、Theeconomygrowth.B、Thenewequipment.C、Theindustrialization.D、Thesalespromotion.C

A、Theyneedtomakemoreefforts.B、They’llhavemoreworktodotomorrow.C、Theothershavedonethegreaterpartofit.D、They

期货法律法规

期货从业资格

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。( )

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。

在期货公司中不得由一人兼任的职务有( )。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在( )万元以下的部分全额补偿。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

会员制期货交易所理事会会议至少每()召开一次。

违反本法的规定，有下列行为之一的，_______限期改正。[用命令方式强制]

某企业集团计划新建有色金属冶炼厂。下图为甲、乙、丙、丁四地的成本分析图(单位相同)，读图回答下列问题。从企业生产的经济成本考虑，最适宜建厂的地点是()。

新生儿的心理一周一个样，满月以后是一月一个样，周岁以后发展速度相对变慢。这表明儿童心理发展进程的一个基本特点是()

在某一确定的运价水平上，消费者愿意购买的运输服务的确切数量，称之为（）。

Accordingtothediscussion,whatwillhappeniftheyuccamothlarvaedonotgettheyuccaplantseedsasasourceoffood?

Thetwoscholarsworkedatthetaskofwritingaprefacetothenewdictionaryforthreehours_____lastnight.

A、Theeconomygrowth.B、Thenewequipment.C、Theindustrialization.D、Thesalespromotion.C

A、Theyneedtomakemoreefforts.B、They’llhavemoreworktodotomorrow.C、Theothershavedonethegreaterpartofit.D、They

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有(　　)。

期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。(　　)

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括(　　)。

在期货公司中不得由一人兼任的职务有(　　)。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(　　)管理。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在(　　)万元以下的部分全额补偿。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)