2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 116

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货公司应当在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。

期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有(　　)。

期货交易所结算会员(　　)。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于(　　)日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

有(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

下列有关交割违约的表述中，正确的是(　　)。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(　　)

从广义看，并购实际上是通过资本市场对企业进行一切有关资本经营和资产重组形式的代称，主要形式有()。

胸腺移植主要用于

颈鞘由

万达公司要投标一个项目，派工作人员小吴送达投标文件，对此文件的送达，下列说法正确的有()。

施工现场经常遇到某车间±O．000标高，该标高属于()。

导游人员不仅是服务者，又是旅游团活动的主导者。()

领导给你一份紧急稿件让你写，明天用。然后来了几个农民工上访，又让你接待，你该怎么办?

公孙树对于()相当于()对于荷花

SomeofthemostpopularattractionsacrossAmericaarethemanyfreeconcertsofferedtothepublicthroughouttheyear.These

软件质量包含多方面的内容，(63)、(64)、可移植性、可复用性等是较为重要的质量特性。在软件开发中，必须采取有力的措施，以确保软件的质量，这些措施至少应包括：(65)、(66)、(67)。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。

期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。

期货交易所结算会员( )。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

有( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。( )

下列有关交割违约的表述中，正确的是( )。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

从广义看，并购实际上是通过资本市场对企业进行一切有关资本经营和资产重组形式的代称，主要形式有()。

胸腺移植主要用于

颈鞘由

万达公司要投标一个项目，派工作人员小吴送达投标文件，对此文件的送达，下列说法正确的有()。

施工现场经常遇到某车间±O．000标高，该标高属于()。

导游人员不仅是服务者，又是旅游团活动的主导者。()

领导给你一份紧急稿件让你写，明天用。然后来了几个农民工上访，又让你接待，你该怎么办?

公孙树对于()相当于()对于荷花

SomeofthemostpopularattractionsacrossAmericaarethemanyfreeconcertsofferedtothepublicthroughouttheyear.These

软件质量包含多方面的内容，(63)、(64)、可移植性、可复用性等是较为重要的质量特性。在软件开发中，必须采取有力的措施，以确保软件的质量，这些措施至少应包括：(65)、(66)、(67)。

期货公司应当在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。

期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有(　　)。

期货交易所结算会员(　　)。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于(　　)日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

有(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

下列有关交割违约的表述中，正确的是(　　)。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(　　)