2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 103

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，(　　)。

期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有(　　)。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当(　　)。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于(　　)日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。(　　)

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有(　　)。

会员制期货交易所所设理事会任职期间为(　　)年。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

男性，56岁，近一月常常感觉阵发性胸骨后疼痛，每次3～5分钟，向左上肢放射，心电图大致正常。请选出以下哪项检查不适宜

男，33岁，15年前曾发现蛋白尿，一直未检查和治疗。三周前出现恶心、呕吐，查：血压190／120mmHg，轻度浮肿，血肌酐360μmol／L，B超双肾缩小。下列检查项目中不应进行的是

颅内压增高的三大主征是

春秋时期公布成文法的意义在于()。

建筑工程用天然石材，其技术性能应满足()。

及尔偕老，老使我怨。_，_。(《诗经.氓》)

城市住宅产权管理的基础是()。

下列语句中，哪一句描述的是中秋佳节?()

今天。没有人会_动漫在全球化背景下实现跨文化交流的强大作用。而作为整个动漫产业链上的重要一环，动画电影则是最具传播力和影响力、最具品牌_力的关键所在。填入画横线部分最恰当的一项是：

WhatisIsraelprobablytodoifPalestiniansattackitssoldiersduringthepullout?

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期货从业资格

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。

期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有( )。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。( )

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自( )起施行。

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有( )。

会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )年。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

男性，56岁，近一月常常感觉阵发性胸骨后疼痛，每次3～5分钟，向左上肢放射，心电图大致正常。请选出以下哪项检查不适宜

男，33岁，15年前曾发现蛋白尿，一直未检查和治疗。三周前出现恶心、呕吐，查：血压190／120mmHg，轻度浮肿，血肌酐360μmol／L，B超双肾缩小。下列检查项目中不应进行的是

颅内压增高的三大主征是

春秋时期公布成文法的意义在于()。

建筑工程用天然石材，其技术性能应满足()。

及尔偕老，老使我怨。_____________，_____________。(《诗经.氓》)

城市住宅产权管理的基础是()。

下列语句中，哪一句描述的是中秋佳节?()

今天。没有人会_______动漫在全球化背景下实现跨文化交流的强大作用。而作为整个动漫产业链上的重要一环，动画电影则是最具传播力和影响力、最具品牌_______力的关键所在。填入画横线部分最恰当的一项是：

WhatisIsraelprobablytodoifPalestiniansattackitssoldiersduringthepullout?

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，(　　)。

期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有(　　)。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当(　　)。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于(　　)日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。(　　)

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出的惩罚措施有(　　)。

会员制期货交易所所设理事会任职期间为(　　)年。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

及尔偕老，老使我怨。_，_。(《诗经.氓》)

今天。没有人会_动漫在全球化背景下实现跨文化交流的强大作用。而作为整个动漫产业链上的重要一环，动画电影则是最具传播力和影响力、最具品牌_力的关键所在。填入画横线部分最恰当的一项是：