2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 64

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

期货公司应当设立(　　)审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(　　)人。

期货交易所负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。(　　)

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

设区的市的人大常委会组成人员，可向本级人大常委会提出属于常委会职权范围内议案的法定联名人数为()

A、竹叶石膏汤B、白虎加人参汤C、清暑益气汤D、桂苓甘露饮暑温热盛津伤，汗出口渴，身热，背微恶寒者，治宜选用()。

入煎剂宜后下的药物是()

猩红热的主要病机是

下列不属于安装工程一切险物质损失部分的责任是()。

Iwasdrivinginmycartheotherday.Thesunwasout,theradiowasplaying,andIwassinging【C1】______Thesongwasa【C2】

2022年国务院政府工作报告指出，企业研发经费增长()。数字技术与实体经济加速融合。

实施战略数据规划中的企业模型图，一般可将其分解为以下层次：公司或部门，职能范围和功能，而功能的最低层是企业的【】。

算法的空间复杂度是指()。

GlobalizationisanewinternationalsystemthathasreplacedtheColdWarsystem.However,unlesstheworldweremadeofjust【M

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )

期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。

期货交易所负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。( )

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。( )

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

设区的市的人大常委会组成人员，可向本级人大常委会提出属于常委会职权范围内议案的法定联名人数为()

A、竹叶石膏汤B、白虎加人参汤C、清暑益气汤D、桂苓甘露饮暑温热盛津伤，汗出口渴，身热，背微恶寒者，治宜选用()。

入煎剂宜后下的药物是()

猩红热的主要病机是

下列不属于安装工程一切险物质损失部分的责任是()。

Iwasdrivinginmycartheotherday.Thesunwasout,theradiowasplaying,andIwassinging【C1】________Thesongwasa【C2】__

2022年国务院政府工作报告指出，企业研发经费增长()。数字技术与实体经济加速融合。

实施战略数据规划中的企业模型图，一般可将其分解为以下层次：公司或部门，职能范围和功能，而功能的最低层是企业的【】。

算法的空间复杂度是指()。

GlobalizationisanewinternationalsystemthathasreplacedtheColdWarsystem.However,unlesstheworldweremadeofjust【M

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

期货公司应当设立(　　)审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(　　)人。

期货交易所负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。(　　)

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

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