2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 91

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(　　)

下列属于操纵期货交易价格行为的是(　　)。

下列(　　)等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。(　　)

客户的保证金应当与期货公司的自有资产(　　)。

有(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)日前通知全体理事。

总包单位对全部工程质量向()负责。

简述影响学前儿童攻击性行为的因素。

A．十二指肠上部B．十二指肠降部C．十二指肠水平部D．十二指肠升部E．十二指肠空肠曲胆总管和胰管的共同开口部位是()

冰淇淋粉

出口口岸()成交方式()

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是()。①开放式基金的收益分配每年不得少于两次②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式③基金分配后，基金份额净值不得低于面值④开放式基金只能采用现金方式分红

根据《中华人民共和国个人所得税法》的规定，个人所得税的应纳税所得包括：工资、薪金所得；劳务报酬所得；特许权使用费所得；______；财产租赁所得；经中华人民共和国财政部确定征税的其他所得。

除了进程管理、存储管理、文件系统外，()也属于操作系统的必要组成部分。

Animalsthatcouldnot____themselvestothechangedenvironmentperishedandthosethatcouldsurvived.

Thetimeofyearababyisborncanshapewhatprofessiontheywillembarkoninlaterlife,anewresearchhassuggested.Being

期货法律法规

期货从业资格

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )

下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。

下列( )等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。( )

客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。

有( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开( )日前通知全体理事。

总包单位对全部工程质量向()负责。

简述影响学前儿童攻击性行为的因素。

A．十二指肠上部B．十二指肠降部C．十二指肠水平部D．十二指肠升部E．十二指肠空肠曲胆总管和胰管的共同开口部位是()

冰淇淋粉

出口口岸()成交方式()

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是()。①开放式基金的收益分配每年不得少于两次②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式③基金分配后，基金份额净值不得低于面值④开放式基金只能采用现金方式分红

根据《中华人民共和国个人所得税法》的规定，个人所得税的应纳税所得包括：工资、薪金所得；劳务报酬所得；特许权使用费所得；______；财产租赁所得；经中华人民共和国财政部确定征税的其他所得。

除了进程管理、存储管理、文件系统外，()也属于操作系统的必要组成部分。

Animalsthatcouldnot____themselvestothechangedenvironmentperishedandthosethatcouldsurvived.

Thetimeofyearababyisborncanshapewhatprofessiontheywillembarkoninlaterlife,anewresearchhassuggested.Being

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(　　)

下列属于操纵期货交易价格行为的是(　　)。

下列(　　)等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。(　　)

客户的保证金应当与期货公司的自有资产(　　)。

有(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)日前通知全体理事。