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  3. 证券经纪业务技术风险的防范措施有( )。

证券经纪业务技术风险的防范措施有( )。

admin2014-05-18  32
问题 证券经纪业务技术风险的防范措施有(    )。
选项 A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任
答案A,B,C
解析 技术风险的防范措施有：证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求；应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。本题的最佳答案是ABC选项。
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