《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。

admin2011-03-02 22

问题《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。

选项 A、通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B、买卖本机构提供服务的上市公司股票
C、通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D、出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

答案A,B,C,D

解析

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在我国现行规定中，证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动，这属于证券经纪商的风险管理的范畴。(　　)
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