下列销售业务控制描述错误的一项是( )。

admin2022-12-30 52

问题下列销售业务控制描述错误的一项是( )。

选项 A、严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定
B、申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行
C、制定销售行为规范，防止延时交易、商业贿赂以及舞蹈、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
D、制定相关政策，确保投资者信息得到保护

答案B

解析销售业务控制：(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策，确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。ACD均说法正确，不当选；B项说法错误，当选。故本题正确答案选B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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