我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 38

问题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

答案A,B,C

解析我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RNRg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

1999年11月，经美国国会通过和总统批准的《金融服务现代化法案》对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务。()

关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定，说法正确的是()。

上市公司出现()情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。

ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。()

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。

下列关于公平原则的叙述中，正确的是()。

下列关于基金的叙述，正确的是()

简述质量控制制度的目的和要素。

紫草具有而水牛角不具有的功效是

先砌砌体与后砌砌体之间的接合应尽量留斜槎，斜槎长度不应小于高度的()。

市区主要路段旁，工地四周设置的封闭围挡高度不得低于()m。

进出口货物报关都要经历申报、配合查验、缴纳税款或免纳监管手续费、提取或者装运货物等基本环节。()

股份有限公司的董事会开会时，董事因故不能出席的，可以书面委托他人代为出席。()

千头万绪这个词，有一种沸沸扬扬的和缠人喉咙的窒息感，让人心境沮丧，（），好像一个泥潭，不留神陷进去，会被它淹了口鼻，呛得翻白，甚或丢了性命，也说不得。

主机与I／O设备传送数据时，CPU效率最低的是()。

如果有两个事务，同时对数据库中同一数据进行操作，不会引起冲突的操作是

A、Theymightbeinfluencedbymothers’mood.B、Theycouldlearnassoonastheywereborn.C、Theycouldunderstandwhatpeoples

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

1999年11月，经美国国会通过和总统批准的《金融服务现代化法案》对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务。()

关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定，说法正确的是()。

上市公司出现()情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。

ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。()

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。

下列关于公平原则的叙述中，正确的是()。

下列关于基金的叙述，正确的是()

简述质量控制制度的目的和要素。

紫草具有而水牛角不具有的功效是

先砌砌体与后砌砌体之间的接合应尽量留斜槎，斜槎长度不应小于高度的()。

市区主要路段旁，工地四周设置的封闭围挡高度不得低于()m。

进出口货物报关都要经历申报、配合查验、缴纳税款或免纳监管手续费、提取或者装运货物等基本环节。()

股份有限公司的董事会开会时，董事因故不能出席的，可以书面委托他人代为出席。()

千头万绪这个词，有一种沸沸扬扬的和缠人喉咙的窒息感，让人心境沮丧，（），好像一个泥潭，不留神陷进去，会被它淹了口鼻，呛得翻白，甚或丢了性命，也说不得。

主机与I／O设备传送数据时，CPU效率最低的是()。

如果有两个事务，同时对数据库中同一数据进行操作，不会引起冲突的操作是

A、Theymightbeinfluencedbymothers’mood.B、Theycouldlearnassoonastheywereborn.C、Theycouldunderstandwhatpeoples

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。