下列体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

admin2019-01-17 26

问题下列体现依法监管原则的行为包括( )。
  Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
  Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序
  Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

()不能形成二级市场价格。

投资决策业务控制的主要内容不包括()。

规范基金信息披露的作用有()。I．防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ．保护公众投资者的合法权益Ⅲ．增加投资者的投资回报Ⅳ．有利于投资者的价值判断

证券投资基金业的作用不包括()。

职业道德具有________的特点。

提示肝脏对雌激素灭活功能减退的体征是()

区别不同矩阵式项目组织结构形式的主要依据是()

进行基坑开坑时，粘性土在半干硬或硬塑状态，基坑顶无活荷载以及()时，可采用垂直坑壁基坑。

血管对于相当于_对于城市。()

WithJapan’swelfaresystembucklingunderthedemandsofanageingsociety,theworld’soldestmanapologizedyesterdayforhis

Thejuniordoctorwasscoldedforhisderelictionofduty.

LearningthroughTestsTakingatestisnotjustapassivemechanismforassessinghowmuchpeopleknow,accordingtonewre

下列体现依法监管原则的行为包括( )。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

()不能形成二级市场价格。

投资决策业务控制的主要内容不包括()。

规范基金信息披露的作用有()。I．防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ．保护公众投资者的合法权益Ⅲ．增加投资者的投资回报Ⅳ．有利于投资者的价值判断

证券投资基金业的作用不包括()。

职业道德具有________的特点。

提示肝脏对雌激素灭活功能减退的体征是()

区别不同矩阵式项目组织结构形式的主要依据是()

进行基坑开坑时，粘性土在半干硬或硬塑状态，基坑顶无活荷载以及()时，可采用垂直坑壁基坑。

血管对于______相当于_______对于城市。()

WithJapan’swelfaresystembucklingunderthedemandsofanageingsociety,theworld’soldestmanapologizedyesterdayforhis

Thejuniordoctorwasscoldedforhisderelictionofduty.

LearningthroughTestsTakingatestisnotjustapassivemechanismforassessinghowmuchpeopleknow,accordingtonewre

血管对于相当于_对于城市。()