根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

admin2012-09-17 48

问题根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B、受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案ABC

解析根据《证券法》第171条的规定，可知A项是代理委托人从事证券投资，C项是与委托人约定分享证券投资收益，B项与法条表述一致，ABC三项都是法律禁止证券投资咨询机构从业人员进行的行为。D项的行为不是法律所禁止的，故不应选。本题答案为ABC。

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试卷一

法律职业资格

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根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

试卷一

法律职业资格

某拖拉机厂电工张某自恃技术熟练，在检修电路时不按规定操作，造成电路着火部分设备被烧毁，损失4万余元。张某的行为构成：

某县法院在审理赵康抢劫案过程中，发现被告人赵康可能有立功的法定量刑情节，但检察院的起诉书及所移送的证据材料中却没有这方面的证据材料。此时，审理本案的合议庭应按下列哪种方法处理?()

海某向在医院工作的同学蒋某要几支“杜冷丁”，蒋某碍于同学情面，只好答应。不久之后，海某又多次向蒋某要“杜冷丁”，进行注射，蒋某不好拒绝，每次都弄了一些给海某。蒋某构成何罪?()

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在△ABC中，∠A，∠B，∠C的对边分别为a，b，c，若a=2，b=3，cosC=，则△ABC的面积等于()．

电影纪录片的数量正在逐年下降，能够在电影院放映的纪录片已属，“幽暗大厅的芳香”越来越被各种无色无味的电子雾所，也越来越成为人们心中的记忆。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

(2009年第2题)1978年关于真理标准大讨论是一场新的思想解放运动。实践之所以成为检验真理的唯一标准．是由

"Equalpayforequalwork"isaphraseusedbytheAmericanwomenwhofeelthattheyareunfairlytreatedbysociety.Theysayi

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