根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

admin2012-09-17 30

问题根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B、受托人买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案ABC

解析根据《证券法》第171条的规定，可知A项是代理委托人从事证券投资，C项是与委托人约定分享证券投资收益，B项与法条表述一致，ABC三项都是法律禁止证券投资咨询机构从业人员进行的行为。D项的行为不是法律所禁止的，故不应选。本题答案为ABC。

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试卷一

法律职业资格

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根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

试卷一

法律职业资格

某拖拉机厂电工张某自恃技术熟练，在检修电路时不按规定操作，造成电路着火部分设备被烧毁，损失4万余元。张某的行为构成：

2004年6月12日，某县第二中学发生学生集体食物中毒，按照《突发卫生公共事件应急条例》的规定，下列哪种措施是合法的?()

本案中有关回避的问题说法正确的是()。对于王玉的诉讼代理人提出的附带民事诉讼的请求，法庭应当()。

以下法律关系中具有行政主体资格的是：

2006年6月29日全国人大常委会第22次会议通过了《刑法修正案(六)》。关于《刑法修正案(六)》的下列说法错误的是?

某市人大常委会制定的一部地方性法规规定，开办生产某种商品的企业，必须经过五个政府部门的审批，以限制该种企业的数量，结果长期以来对本地区经济发展造成了影响。对这种情况，下列选项中说法正确的是：

在以下病毒感染中，机体血清中虽有特异性抗体，但仍可发病的是()

6个月婴儿，6.5kg，面部有湿疹，生后不久即开始腹泻，大便6～7次/天，精神尚可，便常规正常，经用助消化药治疗效不佳，其诊断可能为

此病例治疗当()假设患者迁延失治，而症见心悸头眩，形寒肢冷，脘痞纳呆，渴不欲饮，小便短少，舌淡苔水滑，脉弦滑，治疗方剂宜选()

A．羟基化代谢B．环氧化代谢C．N-脱甲基代谢D．S-氧化代谢E．脱S代谢体内含有卡马西平会发生()

建设工程项目的全寿命周期包括项目的()

在自动喷水灭火系统中，下列喷头选型方案错误的有()。

国民经济原则可细分为(　　)。

《义务教育法》中规定，我国现阶段教育的“两全”是()。

Iwouldratherthey______tomaketheinvestigationtomorrow.

根据我国《证券法》的规定，证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些是不符合法律规定的?

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法律职业资格

某拖拉机厂电工张某自恃技术熟练，在检修电路时不按规定操作，造成电路着火部分设备被烧毁，损失4万余元。张某的行为构成：

2004年6月12日，某县第二中学发生学生集体食物中毒，按照《突发卫生公共事件应急条例》的规定，下列哪种措施是合法的?()

本案中有关回避的问题说法正确的是()。对于王玉的诉讼代理人提出的附带民事诉讼的请求，法庭应当()。

以下法律关系中具有行政主体资格的是：

2006年6月29日全国人大常委会第22次会议通过了《刑法修正案(六)》。关于《刑法修正案(六)》的下列说法错误的是?

某市人大常委会制定的一部地方性法规规定，开办生产某种商品的企业，必须经过五个政府部门的审批，以限制该种企业的数量，结果长期以来对本地区经济发展造成了影响。对这种情况，下列选项中说法正确的是：

在以下病毒感染中，机体血清中虽有特异性抗体，但仍可发病的是()

6个月婴儿，6.5kg，面部有湿疹，生后不久即开始腹泻，大便6～7次/天，精神尚可，便常规正常，经用助消化药治疗效不佳，其诊断可能为

此病例治疗当()假设患者迁延失治，而症见心悸头眩，形寒肢冷，脘痞纳呆，渴不欲饮，小便短少，舌淡苔水滑，脉弦滑，治疗方剂宜选()

A．羟基化代谢B．环氧化代谢C．N-脱甲基代谢D．S-氧化代谢E．脱S代谢体内含有卡马西平会发生()

建设工程项目的全寿命周期包括项目的()

在自动喷水灭火系统中，下列喷头选型方案错误的有()。

国民经济原则可细分为( )。

《义务教育法》中规定，我国现阶段教育的“两全”是()。

Iwouldratherthey______tomaketheinvestigationtomorrow.

国民经济原则可细分为(　　)。