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花彩上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖花彩股票的事件,其中哪些违反了证券法的规定?
花彩上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖花彩股票的事件,其中哪些违反了证券法的规定?
admin
2009-03-19
16
问题
花彩上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖花彩股票的事件,其中哪些违反了证券法的规定?
选项
A、甲于6月8日10时,在持有该股票3万股的情况下,购进1万股。同日15时,再次购进5000股
B、乙于6月8日11时,在持有该股票3.5万股的情况下,购进1.5万股。次日9时,卖出1万股
C、丙于6月8日14时,在持有该股票4万股的情况下,购进1万股。6月10日16时,购进5000股
D、丁于6月8日15时,在持有该股票2.5万股的情况下,购进1.5万股。次日14时,卖出1万股
答案
2,4
解析
《证券法》第79条第1款规定:“通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发生的股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告,在上述规定的期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。”A项甲于6月8日通过证券交易所交易,只持有公司已发行的股份的4.5%,其行为不违反证券.法。B项乙于6月8日通过证券交易所交易已持有公司已发行的股份的5%,自6月8日起3日内应报告,并不得再行买卖公司股票,但乙于9日又卖出了1万股,因而乙违反了证券
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试卷一题库法律职业资格分类
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试卷一
法律职业资格
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