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  3. 花彩上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖花彩股票的事件，其中哪些违反了证券法的规定?

花彩上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖花彩股票的事件，其中哪些违反了证券法的规定?

admin2009-03-19  36
问题 花彩上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖花彩股票的事件，其中哪些违反了证券法的规定?
选项 A、甲于6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股。同日15时，再次购进5000股
B、乙于6月8日11时，在持有该股票3.5万股的情况下，购进1.5万股。次日9时，卖出1万股
C、丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股。6月10日16时，购进5000股
D、丁于6月8日15时，在持有该股票2.5万股的情况下，购进1.5万股。次日14时，卖出1万股
答案2,4
解析 《证券法》第79条第1款规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发生的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告，在上述规定的期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。”A项甲于6月8日通过证券交易所交易，只持有公司已发行的股份的4.5%，其行为不违反证券．法。B项乙于6月8日通过证券交易所交易已持有公司已发行的股份的5%，自6月8日起3日内应报告，并不得再行买卖公司股票，但乙于9日又卖出了1万股，因而乙违反了证券
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试卷一

法律职业资格

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