证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。(　　)

admin2009-11-26 40

问题证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )

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科学规定企业经营范围的、集中体现企业战略思想的是(　　)。

利率期限结构的类型不包括(　　)。

15．负责提升证券化产品信用等级的机构是(　　)。

对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后(　　)日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起(　　)个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。

(　　)是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。

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