下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

admin2015-03-18 39

问题下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

选项 A、控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C、未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案B

解析控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

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下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在(　　)日前提供确定的发行价格。

发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。()

产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。()

我国股票发行监管制度在1998年之前采取(　　)双重控制的办法。

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。()

全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式都属于网下发行方式。()

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为(　　)。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

由于聚合物可吸附地层中的细小颗粒和硫化铁颗粒，加上采出液粘度的增加，使采出液中的悬浮固体含量增加，导致()。

经济全球化下国际物流系统的运作主要包括哪几个方面?

男，58岁，吸烟史30年，刺激性咳嗽并痰中带血1个月，X线检查示右肺卜叶前段呈炎性征象，痰细胞学检查找到腺癌细胞，体检发现右锁骨上淋巴结肿大。为确定治疗方案，进一步的检查是

主含生物碱的中药材有

急性胰腺炎病人宜肝性脑病病人宜

关于安全生产许可证制度的说法，正确的是()。

《巴塞尔新资本协议》在三大支柱之一的最低资本要求的创新之处包括()。

信息无时不在我们身边，人类通过信息认识各种事物。对于信息特征的理解，以下说法正确的是()。

MirSpaceStation

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在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在( )日前提供确定的发行价格。

发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。()

产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。()

我国股票发行监管制度在1998年之前采取( )双重控制的办法。

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。()

全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式都属于网下发行方式。()

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )

由于聚合物可吸附地层中的细小颗粒和硫化铁颗粒，加上采出液粘度的增加，使采出液中的悬浮固体含量增加，导致()。

经济全球化下国际物流系统的运作主要包括哪几个方面?

男，58岁，吸烟史30年，刺激性咳嗽并痰中带血1个月，X线检查示右肺卜叶前段呈炎性征象，痰细胞学检查找到腺癌细胞，体检发现右锁骨上淋巴结肿大。为确定治疗方案，进一步的检查是

主含生物碱的中药材有

急性胰腺炎病人宜肝性脑病病人宜

关于安全生产许可证制度的说法，正确的是()。

《巴塞尔新资本协议》在三大支柱之一的最低资本要求的创新之处包括()。

信息无时不在我们身边，人类通过信息认识各种事物。对于信息特征的理解，以下说法正确的是()。

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我国股票发行监管制度在1998年之前采取(　　)双重控制的办法。

投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为(　　)。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)