下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

admin2015-03-18 60

问题下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

选项 A、控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C、未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案B

解析控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

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下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。

()所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。(　　)

为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。(　　)

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交()。

在股份有限公司中下列(　　)人员不得兼任监事。

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。()

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．艾滋病B．流行性斑疹伤寒C．人感染高致病性禽流感D．流行性感冒E．霍乱按甲类管理的乙类传染病是()

基础按使用材料的不同,可分为()。

伤亡事故处理工作应当在_____日内结案。()

对于可能散发可燃气体密度大于空气密度的场所，可燃气体探测器应设置在被保护空间的()

实现“两个一百年”奋斗目标，走向中华民族伟大复兴中国梦的“路线图”是：

（2007年真题）的值是[]。

A、Becausetheyhavetotakelifeeasy.B、Becausetheyfacechallengesfromjobmarketsincetheylearnnewskillsmoreslowlyth

A、Shedoesn’tknowwhereitis.B、Shedoesn’twanttogofishingwiththeman.C、Shewillnotgobecauseit’stoofar.D、Shewil

下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。

()所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计______万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于______亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。( )

为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。( )

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交()。

在股份有限公司中下列( )人员不得兼任监事。

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。()

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．艾滋病B．流行性斑疹伤寒C．人感染高致病性禽流感D．流行性感冒E．霍乱按甲类管理的乙类传染病是()

基础按使用材料的不同,可分为()。

伤亡事故处理工作应当在_____日内结案。()

对于可能散发可燃气体密度大于空气密度的场所，可燃气体探测器应设置在被保护空间的()

实现“两个一百年”奋斗目标，走向中华民族伟大复兴中国梦的“路线图”是：

（2007年真题）的值是[]。

A、Becausetheyhavetotakelifeeasy.B、Becausetheyfacechallengesfromjobmarketsincetheylearnnewskillsmoreslowlyth

A、Shedoesn’tknowwhereitis.B、Shedoesn’twanttogofishingwiththeman.C、Shewillnotgobecauseit’stoofar.D、Shewil

公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。(　　)

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。(　　)

在股份有限公司中下列(　　)人员不得兼任监事。

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。