下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

admin2015-03-18 54

问题下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

选项 A、控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C、未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案B

解析控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

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下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。(　　)

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露()

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　　)。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

上市公司配股时必须符合的条件之一有：最近3个完整会计年度的净资产平均在()以上。

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。()

直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。()

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。(　　)

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

女性，25岁，半个月前开始性情急躁，失眠，怕热，出汗和心慌，血清甲状腺素增高。最合适的辅助检查是

苦杏仁苷各种水解方法的产物是

压型金属板屋面采用咬口锁边连接时，其排水坡度不宜小于()。

[2012年第089题]下列以强调“人与自然和谐(HARMONYWITHNATURE)”为宗旨的活动是：

绩效面谈的技巧主要有(　　)。

中外合资经营企业的税后利润中可向投资人分配的利润，按照一定的进行分配。该方式是()。

公安机关和广大群众结合得好不好，责任在()方面。

()是个人捐款者群体的主体。在接受调查者中，公务员、企事业干部比工人职工多()人。

HowtoTakeLectureNotes1.Whatiseffectivenote-taking?■To【T1】______thematerialandwritedownkeyelements【T1】_

下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。( )

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露()

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

上市公司配股时必须符合的条件之一有：最近3个完整会计年度的净资产平均在()以上。

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。()

直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。()

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。( )

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

女性，25岁，半个月前开始性情急躁，失眠，怕热，出汗和心慌，血清甲状腺素增高。最合适的辅助检查是

苦杏仁苷各种水解方法的产物是

压型金属板屋面采用咬口锁边连接时，其排水坡度不宜小于()。

[2012年第089题]下列以强调“人与自然和谐(HARMONYWITHNATURE)”为宗旨的活动是：

绩效面谈的技巧主要有( )。

中外合资经营企业的税后利润中可向投资人分配的利润，按照一定的进行分配。该方式是()。

公安机关和广大群众结合得好不好，责任在()方面。

()是个人捐款者群体的主体。在接受调查者中，公务员、企事业干部比工人职工多()人。

HowtoTakeLectureNotes1.Whatiseffectivenote-taking?■To【T1】______thematerialandwritedownkeyelements【T1】_

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。(　　)

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　　)。

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。(　　)

绩效面谈的技巧主要有(　　)。