根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 64

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的(　　)倍。

上海期货交易所的期货结算部门是()。

交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。(　　)

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

我国期货交易所根据工作职能需要设置相关业务，但一般不包括()。

我国期货交易采用的结算制度是(　　)。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

期货信息资讯机构通过差异化信息服务和稳定、快捷的交易系统达到吸引客户的目的。()

普通投资者在进入期货市场之前，应首先选择一个()的期货公司会员。

中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。中国期货业协会由()组成。

正三角形牙嵌离合器具有哪些特点?

A．呼吸性碱中毒B．代谢性碱中毒C．失代偿性呼酸D．呼酸合并代碱E．呼酸合并代酸肺心病急性加重期机械通气后为

治疗丹毒首选的拔罐法是()

不应在施工现场平面布置图中显示的是(　　)。

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，基础沟槽底宽3．1m，槽长20m，槽深为0．4m，则应执行()定额子目。

企业发生的赞助支出可以在税前扣除。()

护照是一国主管机关发给本国公民或在外居留者的证件，证明其国籍和身份。护照一般分为()。

学校进行全面发展教育的基本途径是()。

Undernocircumstances_______________(会给你退钱).

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

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基金从业资格

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上海期货交易所的期货结算部门是()。

交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。( )

美国对期货投资基金的监管非常严格，在( )等方面的规定既具体又严格。

我国期货交易所根据工作职能需要设置相关业务，但一般不包括()。

我国期货交易采用的结算制度是( )。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

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A．呼吸性碱中毒B．代谢性碱中毒C．失代偿性呼酸D．呼酸合并代碱E．呼酸合并代酸肺心病急性加重期机械通气后为

治疗丹毒首选的拔罐法是()

不应在施工现场平面布置图中显示的是( )。

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，基础沟槽底宽3．1m，槽长20m，槽深为0．4m，则应执行()定额子目。

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护照是一国主管机关发给本国公民或在外居留者的证件，证明其国籍和身份。护照一般分为()。

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交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。(　　)

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我国期货交易采用的结算制度是(　　)。

不应在施工现场平面布置图中显示的是(　　)。