根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 73

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

沪深300股指期货合约的交易保证金为合约价值的()。

全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的()结算。

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。(　　)

2006年9月，中国金融期货交易所由()共同发起而设立。

下列关于场外期权的特点，说法错误的是()。

关于期货交易与现货交易的区别，下列说法错误的是()。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

I’dliketostudylawatuniversity______mycousinprefersgeography.

患者女性，30岁，停经45天，突发腹痛，阴道出血，恶心、呕吐2小时。血压85／55mmHg，脉搏125次／分，后穹隆穿刺抽出不凝血性液体5ml。患者烦躁不安，面色苍白，皮肤湿冷，应属于

中厚皮片包括()

监理工程师对设备安装质量记录资料的控制是检查(　　)。

未达账项会造成账实不符，并可能形成错账，因此要及时进行相应的账务调整。　　　　(　　)

为组建小家庭和生育子女准备必要的财力;为充电学习和充实生活准备必要的资金;为购置房产准备首付资金;如果计划创业,为创业积累资金是()个人理财的主要任务。

计算。

AlthoughtheUnitedStateshasbeenshapedbycontinualwavesofimmigrants,Americanshaveoftenviewedimmigrationasaproble

TakingVacationsExperiencesan82PercentIncreaseinJobPerformanceA)Thistimeofyear,manyEuropeansarelookingforwardt

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

沪深300股指期货合约的交易保证金为合约价值的()。

全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的()结算。

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。( )

2006年9月，中国金融期货交易所由()共同发起而设立。

下列关于场外期权的特点，说法错误的是()。

关于期货交易与现货交易的区别，下列说法错误的是()。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

I’dliketostudylawatuniversity______mycousinprefersgeography.

患者女性，30岁，停经45天，突发腹痛，阴道出血，恶心、呕吐2小时。血压85／55mmHg，脉搏125次／分，后穹隆穿刺抽出不凝血性液体5ml。患者烦躁不安，面色苍白，皮肤湿冷，应属于

中厚皮片包括()

监理工程师对设备安装质量记录资料的控制是检查( )。

未达账项会造成账实不符，并可能形成错账，因此要及时进行相应的账务调整。 ( )

为组建小家庭和生育子女准备必要的财力;为充电学习和充实生活准备必要的资金;为购置房产准备首付资金;如果计划创业,为创业积累资金是()个人理财的主要任务。

计算。

AlthoughtheUnitedStateshasbeenshapedbycontinualwavesofimmigrants,Americanshaveoftenviewedimmigrationasaproble

TakingVacationsExperiencesan82PercentIncreaseinJobPerformanceA)Thistimeofyear,manyEuropeansarelookingforwardt

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。(　　)

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

监理工程师对设备安装质量记录资料的控制是检查(　　)。

未达账项会造成账实不符，并可能形成错账，因此要及时进行相应的账务调整。　　　　(　　)