根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 83

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Rb2g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()是外汇风险中最常见而又最重要的一种风险。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

期货投机者收益的多少与风险的大小没有必然的联系。(　　)

巴林银行事件后，欧美各主要银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控，采取的主要措施有()。

在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括(　　)。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

某证券投资基金利用S&P500指数期货交易规避股市投资的风险。在9月21日其手中的股票组合现值为2．65亿美元。由于预计后市看跌，该基金卖出了395张12月S&P500指数期货合约。9月21日时S&PS00指数为2400点，12月到期的S&P500指数期货

在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。(　　)

论述执行拘留应注意的问题。

行政执法人员送达有关法律文书，一般直接送交当事人，当事人拒绝接收的，可以采用留置送达；直接送达有困难的，可以采用委托送达、邮寄送达；当事人下落不明，或者用其他方式无法送达的，可以采用公告送达。（）

脑灌注显像的显像剂必须符合以下哪项特性

A、天麻钩藤饮B、半夏白术天麻汤C、镇肝熄风汤D、补阳还五汤E、地黄饮子治疗中风中经络，肝肾阴虚，风阳上扰证，应首选

幼儿锁骨青枝骨折最适宜的治疗方法是

女，38岁。四肢无力，双下肢浮肿及皮下出血点2月，查尿蛋白(++)，红细胞(++)，ANA(+)，有光过敏。最大的可能诊断是

乙脑的主要致死原因是

签发进场通知、审批开工申请是施工监理()阶段的工作内容。

安排对于()相当于()对于作风

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()是外汇风险中最常见而又最重要的一种风险。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

期货投机者收益的多少与风险的大小没有必然的联系。( )

巴林银行事件后，欧美各主要银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控，采取的主要措施有()。

在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括( )。

下列不属于期货公司风险管理内容的是( )。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。( )

某证券投资基金利用S&P500指数期货交易规避股市投资的风险。在9月21日其手中的股票组合现值为2．65亿美元。由于预计后市看跌，该基金卖出了395张12月S&P500指数期货合约。9月21日时S&PS00指数为2400点，12月到期的S&P500指数期货

在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。( )

论述执行拘留应注意的问题。

行政执法人员送达有关法律文书，一般直接送交当事人，当事人拒绝接收的，可以采用留置送达；直接送达有困难的，可以采用委托送达、邮寄送达；当事人下落不明，或者用其他方式无法送达的，可以采用公告送达。（）

脑灌注显像的显像剂必须符合以下哪项特性

A、天麻钩藤饮B、半夏白术天麻汤C、镇肝熄风汤D、补阳还五汤E、地黄饮子治疗中风中经络，肝肾阴虚，风阳上扰证，应首选

幼儿锁骨青枝骨折最适宜的治疗方法是

女，38岁。四肢无力，双下肢浮肿及皮下出血点2月，查尿蛋白(++)，红细胞(++)，ANA(+)，有光过敏。最大的可能诊断是

乙脑的主要致死原因是

签发进场通知、审批开工申请是施工监理()阶段的工作内容。

安排对于()相当于()对于作风

期货投机者收益的多少与风险的大小没有必然的联系。(　　)

在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括(　　)。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。(　　)