根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 50

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金从业资格

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

在基金单位赎回过程中，涉及的内容有()。

中国金融期货交易所沪深300股指期货合约的最后交易日交易时间为()。

在我国，交易所的运营不受会员的监督，但受到中国证监会的监管。()

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。(　　)

期货信息资讯机构通过差异化信息服务和稳定、快捷的交易系统达到吸引客户的目的。()

下列关于场外期权的特点，说法错误的是()。

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

基金托管人的主要职责有(　　)。

Itwasthefirstsnowofwinter.Upuntilnow,Ihadbeenabletodressmyselfforrecess(课间休息),buttodayIwouldneedsomeh

预算约束线的纵轴代表()。

什么是假性神经递质?假性神经递质形成为什么会导致神经系统功能障碍?

价值工程的“价值(V)”对于产品来说，可以表示为V=F／C，F指产品的功能，而C则是指：

下列不属于组织结构模式的内容的是()。

处理器执行的指令被分成两类，其中有一类称为特权指令，它只允许()使用。

SetonthesouthwesternedgeofIceland,Sandgerdimightbetheperfectplacetoraisegirlswhohavemathematicaltalent.Gover

Thetargetiswrong;forinattackingthetests,criticsdivertattentionfromthefaultthatlieswithill-informedorincompet

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

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下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

在基金单位赎回过程中，涉及的内容有()。

中国金融期货交易所沪深300股指期货合约的最后交易日交易时间为()。

在我国，交易所的运营不受会员的监督，但受到中国证监会的监管。()

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。( )

期货信息资讯机构通过差异化信息服务和稳定、快捷的交易系统达到吸引客户的目的。()

下列关于场外期权的特点，说法错误的是()。

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

基金托管人的主要职责有( )。

Itwasthefirstsnowofwinter.Upuntilnow,Ihadbeenabletodressmyselfforrecess(课间休息),buttodayIwouldneedsomeh

预算约束线的纵轴代表()。

什么是假性神经递质?假性神经递质形成为什么会导致神经系统功能障碍?

价值工程的“价值(V)”对于产品来说，可以表示为V=F／C，F指产品的功能，而C则是指：

下列不属于组织结构模式的内容的是()。

处理器执行的指令被分成两类，其中有一类称为特权指令，它只允许()使用。

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期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。(　　)

基金托管人的主要职责有(　　)。