根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 34

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()是外汇风险中最常见而又最重要的一种风险。

期货市场风险属于狭义风险。()

现代期货市场交易制度的重要意义在于(　　)。

某投资者拥有执行价格为840美分／蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839．25美分／蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于()。

假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1．2、0．9和1．05，其资金平均分配在这三只股票上，则该股票组合的β系数为()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

下列关于期货价格技术分析的说法正确的有()。

期货公司的职能有()。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。

一般来说，物种的生态幅越宽，其分布范围越______。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露()。

根据《行政诉讼法》及有关规定，若原告确有证据证明被告持有的证据对原告有利，被告无正当理由拒不提供，则法院的正确做法是()。(2015年回忆版)

导游在帮助散客游客办理入住饭店手续后，要与其商量接待计划。()

不属于《中华人民共和国教育法》基本制度的是()。

下列关于溶液和胶体的叙述，正确的是()。

(2014下项管)以下关于项目质量控制的叙述中，______是不正确的。

HenryManleywasalreadydeeplyindebt.ThejobthathadbeenofferedtoGeorgeinBirminghampaidbetter.

Readthisarticlefromthebusinesspagesofanewspaper.Choosethebestsentencefromtheoppositepagetofilleachofthega

Inordertoutilizefemaletalentseffectively,itmay_________benecessary,asmanyhavealreadyargued,toprovidesomesupp

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()是外汇风险中最常见而又最重要的一种风险。

期货市场风险属于狭义风险。()

现代期货市场交易制度的重要意义在于( )。

某投资者拥有执行价格为840美分／蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839．25美分／蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于()。

假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1．2、0．9和1．05，其资金平均分配在这三只股票上，则该股票组合的β系数为()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

下列关于期货价格技术分析的说法正确的有()。

期货公司的职能有()。

下列不属于期货公司风险管理内容的是( )。

一般来说，物种的生态幅越宽，其分布范围越______。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露()。

根据《行政诉讼法》及有关规定，若原告确有证据证明被告持有的证据对原告有利，被告无正当理由拒不提供，则法院的正确做法是()。(2015年回忆版)

导游在帮助散客游客办理入住饭店手续后，要与其商量接待计划。()

不属于《中华人民共和国教育法》基本制度的是()。

下列关于溶液和胶体的叙述，正确的是()。

(2014下项管)以下关于项目质量控制的叙述中，______是不正确的。

HenryManleywasalreadydeeplyindebt.ThejobthathadbeenofferedtoGeorgeinBirminghampaidbetter.

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Inordertoutilizefemaletalentseffectively,itmay_________benecessary,asmanyhavealreadyargued,toprovidesomesupp

现代期货市场交易制度的重要意义在于(　　)。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。