根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 62

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金从业资格

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(　　)。

股指期货的兴起与发展最主要的目的是向拥有股票资产和将要购买或出售股票者提供了转移风险的工具。()

我国期货交易所根据工作职能需要设置相关业务，但一般不包括()。

公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。()

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

三角形的种类分为(　　)。

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

下述关于用频谱多普勒对主动脉瓣血流检测的参数，哪一项是错误的（）

此期体内已无孕激素存在，雌激素水平更低黄体发育成熟是在

下列方剂中，不含附子的是

下列关于定期寿险说法错误的是()。

下列关于可转换公司债券的说法或做法中，正确的有()。

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在现代教育技术中，教学设计的关键设计任务是按()的先后顺序进行。

Despiteyourbestintentionsandefforts,itisinevitable:Atsomepointinyourlife,youwillbe【C1】________.Mistakescanbe

下面关于数码相机的叙述中，错误的是______。

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

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基金从业资格

()要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为( )。

股指期货的兴起与发展最主要的目的是向拥有股票资产和将要购买或出售股票者提供了转移风险的工具。()

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三角形的种类分为( )。

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

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下面关于数码相机的叙述中，错误的是______。

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(　　)。

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