( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2018-01-10 39

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于我国债券市场，下列说法正确的是()。

利息票据A和B，面额均为10000元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率5％，B票面利率4％，若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为()元。

关于封闭式基金的利润分配，下列表述错误的是()。

2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润率20％，总资产收益率5％，净资产收益率10％。由此推断，A公司2015年的所有者权益为()亿元。

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

我国较多的心理学家认为，智力的核心成分是()

患儿女，10个月。新生儿期确诊先天性甲状腺功能减低症，即开始口服甲状腺干粉片治疗，目前维持剂量为每日50mg，近日发现患儿烦躁、多汗、消瘦、腹泻，此时应采取的措施是

药事管理学是一门新兴的综合应用性

A.高钾血症B.低钾血症C.心动过速D.心动过缓，二度、三度房室传导阻滞E.痛风某患者联合应用硝酸甘油、比索洛尔、链激酶、肝素钠、辛伐他汀、依那普利等，其中依那普利的主要不良反应是

试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。(　　)

依据供应商的规模和经营品种划分，“行业领袖”供应商是指()的供应商。

负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。()

ForeachofQuestions1to9,compareQuantityAandQuantityB,usingadditionalinformationcenteredabovethetwoquantities

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于我国债券市场，下列说法正确的是()。

利息票据A和B，面额均为10000元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率5％，B票面利率4％，若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为()元。

关于封闭式基金的利润分配，下列表述错误的是()。

2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润率20％，总资产收益率5％，净资产收益率10％。由此推断，A公司2015年的所有者权益为()亿元。

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

我国较多的心理学家认为，智力的核心成分是()

患儿女，10个月。新生儿期确诊先天性甲状腺功能减低症，即开始口服甲状腺干粉片治疗，目前维持剂量为每日50mg，近日发现患儿烦躁、多汗、消瘦、腹泻，此时应采取的措施是

药事管理学是一门新兴的综合应用性

A.高钾血症B.低钾血症C.心动过速D.心动过缓，二度、三度房室传导阻滞E.痛风某患者联合应用硝酸甘油、比索洛尔、链激酶、肝素钠、辛伐他汀、依那普利等，其中依那普利的主要不良反应是

试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。( )

依据供应商的规模和经营品种划分，“行业领袖”供应商是指()的供应商。

负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。()

ForeachofQuestions1to9,compareQuantityAandQuantityB,usingadditionalinformationcenteredabovethetwoquantities

试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。(　　)