( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2018-01-10 28

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某公司预计未来三年每年底分别支付给普通股股东每股股利1．21元、2．42元和4元。若这位投资者要求的回报率即贴现率为10％，使用股利贴现模型为此公司股票估值，正确的选项是()元。

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是交易日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。

下列关于跟踪误差的说法中，错误的是()。

下列关于财务报表分析的直接作用的说法中，错误的是()。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是()。

在我国作为基金管理人会计核算复核人的是()。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是()。

注意的两个基本特点是()

种植后牙周维护治疗包括

投资于衍生品的QDII应在(　　)计算并披露净值。

银行业监督管理的具体目标包括()。

企业在谋求公司发展筹集资金的过程中，都会为了降低公司的成本而在利率较低时获得贷款，此时公司可能采取的做法有()。

下列各句中，标点符号使用正确的一项是()。

某公司总裁曾经说过：“当前总裁批评我时，我不喜欢那感觉，因此，我不会批评我的继任者。”

南方都市报

[*]

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某公司预计未来三年每年底分别支付给普通股股东每股股利1．21元、2．42元和4元。若这位投资者要求的回报率即贴现率为10％，使用股利贴现模型为此公司股票估值，正确的选项是()元。

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是交易日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。

下列关于跟踪误差的说法中，错误的是()。

下列关于财务报表分析的直接作用的说法中，错误的是()。

在一定的持有期和给定的置信水平下，利率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是()。

在我国作为基金管理人会计核算复核人的是()。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是()。

注意的两个基本特点是()

种植后牙周维护治疗包括

投资于衍生品的QDII应在( )计算并披露净值。

银行业监督管理的具体目标包括()。

企业在谋求公司发展筹集资金的过程中，都会为了降低公司的成本而在利率较低时获得贷款，此时公司可能采取的做法有()。

下列各句中，标点符号使用正确的一项是()。

某公司总裁曾经说过：“当前总裁批评我时，我不喜欢那感觉，因此，我不会批评我的继任者。”

南方都市报

[*]

投资于衍生品的QDII应在(　　)计算并披露净值。