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根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》关于业务流程的规定,以下说法正确的有( )。
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》关于业务流程的规定,以下说法正确的有( )。
admin
2009-11-19
39
问题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》关于业务流程的规定,以下说法正确的有( )。
选项
A、会员制机构不仅能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员,还可以招收异地会员
B、通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户
C、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度
D、会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉
答案
C,D
解析
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第六条规定,会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员,不得招收异地会员;第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近1个月内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RdUg777K
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