基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。

admin2011-03-22 32

问题基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。

选项 A、电话提示
B、书面警示
C、书面报告
D、定期报告

答案A,B,C,D

解析基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是，通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。主要方式有：①电话提示；②书面警示；③书面报告；④定期报告，包括编制持仓统计表、基金运作监督周报、内部监察稽核报告(季报)等。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户信用交易担保证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。(　　)

证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额等。(　　)

采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。(　　)

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。(　　)

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。(　　)

场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。(　　)

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。(　　)

同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，不可以用一套资金和账目，但其经营人员可兼顾两项业务。(　　)

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有()。

《香港基本法》规定：除人事任免、纪律制裁和紧急情况下采取的措施外，行政长官作出的重要决策、向立法会提交法案、制定附属法规、解散立法机关，都要征询_________的意见。

下列各句中，画线的词语使用恰当的一句是()

《机械设备安装工程施工及验收通用规范》对空负荷试运转应进行的检查的表述中，正确的是()。

判断一个行业的成长能力，可以从()等方面考察。Ⅰ．需求弹性Ⅱ．生产技术Ⅲ．产业关联度Ⅳ．产业组织变化活动

儿童注意的四个品质包括：注意的广度、、、注意的转移。

一天，某老年服务中心管理人员给老年人安排活动：上午，在服务中心养老的男性老年人练习太极，女性老年人参加合唱练习；午休后，体力较弱的老年人安排室内活动，体力较强的老年人在室外活动。由此可以推出的是：

已知二次型f(x1，x2，x3)=4x22-3x32+4x1x2-4x1x3+8x2x3．写出二次型f的矩阵表达式．

(2004年)设有齐次线性方程组试问a取何值时，该方程组有非零解，并求出其通解．

Strictlyspeaking,ChristmasisthecelebrationofthebirthofJesusforpeoplearoundtheworld.Bysaying"Manypeoplefeel

基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。

证券投资基金

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客户信用交易担保证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。( )

证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额等。( )

采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。( )

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。( )

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。( )

场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。( )

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )

同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，不可以用一套资金和账目，但其经营人员可兼顾两项业务。( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有()。

《香港基本法》规定：除人事任免、纪律制裁和紧急情况下采取的措施外，行政长官作出的重要决策、向立法会提交法案、制定附属法规、解散立法机关，都要征询_________的意见。

下列各句中，画线的词语使用恰当的一句是()

《机械设备安装工程施工及验收通用规范》对空负荷试运转应进行的检查的表述中，正确的是()。

判断一个行业的成长能力，可以从()等方面考察。Ⅰ．需求弹性Ⅱ．生产技术Ⅲ．产业关联度Ⅳ．产业组织变化活动

儿童注意的四个品质包括：注意的广度、________、________、注意的转移。

一天，某老年服务中心管理人员给老年人安排活动：上午，在服务中心养老的男性老年人练习太极，女性老年人参加合唱练习；午休后，体力较弱的老年人安排室内活动，体力较强的老年人在室外活动。由此可以推出的是：

已知二次型f(x1，x2，x3)=4x22-3x32+4x1x2-4x1x3+8x2x3．写出二次型f的矩阵表达式．

(2004年)设有齐次线性方程组试问a取何值时，该方程组有非零解，并求出其通解．

Strictlyspeaking,ChristmasisthecelebrationofthebirthofJesusforpeoplearoundtheworld.Bysaying"Manypeoplefeel

客户信用交易担保证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。(　　)

证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额等。(　　)

采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。(　　)

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。(　　)

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。(　　)

场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。(　　)

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。(　　)

同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，不可以用一套资金和账目，但其经营人员可兼顾两项业务。(　　)

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)

儿童注意的四个品质包括：注意的广度、、、注意的转移。