随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2022-06-25 75

问题随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：①建立有效的投资流程和投资授权制度；②通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制；③重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为；④对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析；⑤每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定；⑥关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金风格，说法错误的是()。

某基金总资产为60亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为()元。

下列关于随机变量的说法，错误的是()。

将损失控制在投资者可接受的范围内的指令是()。

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。

下列不属于用以反映货币市场基金风险的指标的是()。

下列关于回购的说法正确的是()。

基金会计核算中的费用核算不包括()。

最大回撤是指从资产最高价格到接下来最低价格的损失。所以，投资的期限_，这个指标__。()

控制是计划的继续。

肾上腺皮质功能紊乱筛查的首选项目有

关于发药程序描述不正确的是

应拍照下列哪个片位X线表现为左下颌骨骨质破坏呈虫蚀状，下颌神经管影像模糊不清，左下颌第二磨牙牙周骨质破坏消失，牙齿浮立病变中。无骨膜反应及死骨形成。诊断应为

A、脲酶(-)，鸟氨酸(+)，赖氨酸脱羧酶(-)，山梨醇发酵(+)B、脲酶(-)，鸟氨酸(+)，赖氨酸脱羧酶(-)，山梨醇发酵(-)C、脲酶(-)，鸟氨酸(-)，赖氨酸脱羧酶(-)，山梨醇发酵(+)D、脲酶(-)，鸟氨酸(+)，赖氨

男，28岁。右大腿清创缝合术后6天，发热，局部伤口红肿，范围较大，疼痛明显。伤口局部见稀薄脓液，淡红色，量多，无异味。最可能感染的致病菌是()

楼层平面放线记录是施工单位在完成楼层平面放线后，按照相关要求填写的，填写完毕报设计单位审核。()

《矿山生态环境保护与污染防治技术政策》规定，禁止的矿产资源开发活动包括()。

IP互联网的特点包括()。

ThehumanspeciescameintobeingatthetimeofthegreatestbiologicaldiversityinthehistoryoftheEarth.Today,ashuman

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

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基金从业资格

下列关于基金风格，说法错误的是()。

某基金总资产为60亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为()元。

下列关于随机变量的说法，错误的是()。

将损失控制在投资者可接受的范围内的指令是()。

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。

下列不属于用以反映货币市场基金风险的指标的是()。

下列关于回购的说法正确的是()。

基金会计核算中的费用核算不包括()。

最大回撤是指从资产最高价格到接下来最低价格的损失。所以，投资的期限_________，这个指标__________。()

控制是计划的继续。

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关于发药程序描述不正确的是

应拍照下列哪个片位X线表现为左下颌骨骨质破坏呈虫蚀状，下颌神经管影像模糊不清，左下颌第二磨牙牙周骨质破坏消失，牙齿浮立病变中。无骨膜反应及死骨形成。诊断应为

A、脲酶(-)，鸟氨酸(+)，赖氨酸脱羧酶(-)，山梨醇发酵(+)B、脲酶(-)，鸟氨酸(+)，赖氨酸脱羧酶(-)，山梨醇发酵(-)C、脲酶(-)，鸟氨酸(-)，赖氨酸脱羧酶(-)，山梨醇发酵(+)D、脲酶(-)，鸟氨酸(+)，赖氨

男，28岁。右大腿清创缝合术后6天，发热，局部伤口红肿，范围较大，疼痛明显。伤口局部见稀薄脓液，淡红色，量多，无异味。最可能感染的致病菌是()

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

最大回撤是指从资产最高价格到接下来最低价格的损失。所以，投资的期限_，这个指标__。()