随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2022-06-25 51

问题随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：①建立有效的投资流程和投资授权制度；②通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制；③重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为；④对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析；⑤每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定；⑥关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是指()。

关于优先股，以下表述错误的是()。

度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标是()。

下列不属于货币产生时间价值的原因的是()。

下列关于P／E和EV／EBITDA的说法中，不正确的是()。

基金管理费是指()。

下列关于股票型指数基金的特征，说法错误的是()。

当前，A股交易过户费按照成交金额的()向买卖双方投资者分别收取。

宋代著名画作《溪山行旅图》的创作者是()

下列病证中，可出现昏迷的有

A．上臂三角肌肌肉注射B．左上臂三角肌上端外缘皮下注射C．左上臂三角肌下端外缘皮内注射D．左前臂掌侧中、下1／3交界处皮内注射E．右前臂掌侧中、上1／3交界处皮内注射卡介苗的接种方法是()。

纳税人经批准延期缴纳税款，最长可延期()。

光缆敷设的弯曲半径不应小于光缆外径的（）。

项目规模评估方法中的效益成本评比法，不包括()。

中国比内测验()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

(2014年单选20)下列关于村民委员会的表述，不正确的是()。

Whatarethespeakersmainlydiscussing?

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

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根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是指()。

关于优先股，以下表述错误的是()。

度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标是()。

下列不属于货币产生时间价值的原因的是()。

下列关于P／E和EV／EBITDA的说法中，不正确的是()。

基金管理费是指()。

下列关于股票型指数基金的特征，说法错误的是()。

当前，A股交易过户费按照成交金额的()向买卖双方投资者分别收取。

宋代著名画作《溪山行旅图》的创作者是()

下列病证中，可出现昏迷的有

A．上臂三角肌肌肉注射B．左上臂三角肌上端外缘皮下注射C．左上臂三角肌下端外缘皮内注射D．左前臂掌侧中、下1／3交界处皮内注射E．右前臂掌侧中、上1／3交界处皮内注射卡介苗的接种方法是()。

纳税人经批准延期缴纳税款，最长可延期()。

光缆敷设的弯曲半径不应小于光缆外径的（）。

项目规模评估方法中的效益成本评比法，不包括()。

中国比内测验()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

(2014年单选20)下列关于村民委员会的表述，不正确的是()。

Whatarethespeakersmainlydiscussing?

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。