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  3. 随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2022-06-25  48
问题     随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(    )。
选项 A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
答案D
解析 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：①建立有效的投资流程和投资授权制度；②通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制；③重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为；④对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析；⑤每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定；⑥关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
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