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在银监会办公厅2008年4月3日发布的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》中,对于制度建设进一步要求( )。
在银监会办公厅2008年4月3日发布的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》中,对于制度建设进一步要求( )。
admin
2013-04-29
68
问题
在银监会办公厅2008年4月3日发布的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》中,对于制度建设进一步要求( )。
选项
A、商业银行履行代客资产管理角色,健全产品设计管理机制
B、商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系,并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制,保障理财资金投资管理的合规性和有效性
C、建立客户评估机制,切实做好客户评估工作
D、建立客户投诉处理机制,妥善处理客户投诉
E、商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中,实行前、中、后台分离,加强日常风险指标监测和内控管理
答案
A,C,D
解析
在银监会办公厅2008年4月3日发布的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》中,第一条、第二条和第五条分别进一步要求:
(1)商业银行履行 资产管理角色,健全产品设计管理机制。
(2)建立客户评估机制,切实做好客户评估工作。
(3)建立客户投诉处理机制,妥善处理客户投诉。
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