从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 15

问题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。[2010年9月真题]

选项 A、警告
B、吊销期货业务许可证
C、停业整顿
D、罚款

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；
(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
《期货交易管理条例》第七十条规定的处罚措施有：责令改正、给予警告、没收违法所得、处以罚款、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

树脂型调剖剂是指由低分子物质通过()产生的具有体型结构、不溶不熔的高分子物质，形成坚固的不透水屏障。

以下各项可以求得预计利润的是()

马克思主义领导科学，着重是研究社会主义条件下现代领导活动的规律性，目的是【】

A．易发生肱动脉损伤B．易发生胭动脉损伤C．易发生坐骨神经损伤D．易发生桡神经损伤髋关节后脱位

乙肝患者有哪项抗体时，传染性较弱乙肝出现的保护性抗体是

下列关于湖泊、水库的水样的对待，说法错误的是(　　　)。

该批黄豆在报关时适用()。下列属于卖方负责赔偿70吨发霉变质黄豆的贸易术语的是()。

承包经营耕地连续()年弃耕抛荒的，原发包单位应当终止承包合同，收回发包的耕地。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

树脂型调剖剂是指由低分子物质通过()产生的具有体型结构、不溶不熔的高分子物质，形成坚固的不透水屏障。

以下各项可以求得预计利润的是()

马克思主义领导科学，着重是研究社会主义条件下现代领导活动的规律性，目的是【】

A．易发生肱动脉损伤B．易发生胭动脉损伤C．易发生坐骨神经损伤D．易发生桡神经损伤髋关节后脱位

乙肝患者有哪项抗体时，传染性较弱乙肝出现的保护性抗体是

下列关于湖泊、水库的水样的对待，说法错误的是( )。

该批黄豆在报关时适用()。下列属于卖方负责赔偿70吨发霉变质黄豆的贸易术语的是()。

承包经营耕地连续()年弃耕抛荒的，原发包单位应当终止承包合同，收回发包的耕地。

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

下列关于湖泊、水库的水样的对待，说法错误的是(　　　)。