根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2012-03-29 43

问题根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D、具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

答案A,B,C,D

解析中国证监会根据审慎监管的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当转换平价大于标的股票的市场价格时,可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化,此时转股对持有人有利。()

影响期货价格的因素包括()。

切线类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。()

根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即()。

企业综合评价方法中,成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为()。

我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。()

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中对相关人员行为规范方式是事前防范与事后查处相结合。()

关于投资者和投机者的说法中,错误的是()。

运用市场价值法对资产估价时,通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、销售收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。()

保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

甲亢危象的处理原则。

关于腹膜的解剖生理，错误的是

肠结核的特征

政府干预企业行为的内容包括()。

工程施工中经常发生的变更是(　　)。

关于粉刷石膏层表面主要特点，说法正确的是()

Internet最先起源于()。

以下关于特殊产品专业型策略的说法中，正确的是()。

Ineveryeconomicsystem,entrepreneursandmanagersbringtogethernaturalresources,labor,andtechnologytoproduceanddi

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当转换平价大于标的股票的市场价格时,可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化,此时转股对持有人有利。()

影响期货价格的因素包括()。

切线类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。()

根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即()。

企业综合评价方法中,成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为()。

我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。()

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中对相关人员行为规范方式是事前防范与事后查处相结合。()

关于投资者和投机者的说法中,错误的是()。

运用市场价值法对资产估价时,通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、销售收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。()

保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

甲亢危象的处理原则。

关于腹膜的解剖生理，错误的是

肠结核的特征

政府干预企业行为的内容包括()。

工程施工中经常发生的变更是( )。

关于粉刷石膏层表面主要特点，说法正确的是()

Internet最先起源于()。

以下关于特殊产品专业型策略的说法中，正确的是()。

Ineveryeconomicsystem,entrepreneursandmanagersbringtogethernaturalresources,labor,andtechnologytoproduceanddi

工程施工中经常发生的变更是(　　)。