关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有(　　)。

admin2013-05-20 82

问题关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有(　　)。

选项 A、证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
B、财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任
C、服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
D、服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任

答案A,B,C

解析 D项，证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有(　　)。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

股份的注销是指股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份。()

公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。()

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态维护。()

境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件?()

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

保荐人负责股票发行的主承销工作。()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

时间为1天，置信水平为95％，所持股票组合的VaR=10000元的涵义是明天该股票组合有95％的把握，最大损失为10000元。()

风险性、流动性是股票最基本的特征。()

下列脏腑除哪项外均与黄疸的发生关系密切

A、氟哌啶醇B、三唑仑C、盐酸氯丙嗪D、盐酸阿米替林E、林可霉素镇静催眠药

按CIF术语成交的合同，货物在运输途中遭海损应由()。

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。(　　)

某市为创建文明城市，取缔了三轮车运营，导致大批三轮车主到市政府门前上访。最终，为缓和矛盾，市政府又决定暂时取消这一政策。问题：提出解决这一问题的政策措施。

A、 B、 C、 D、 A两组图形的俯视图分别相同，第一组是圆，第二组是一个1×3的长方形。

在SQL语句中，SELECT语句中的JOIN是用来建立表间的联系短语，应放在下列()短语之后。

WhatcanwelearnaboutJackfromthedialogue?

Thereisnopoint______topersudehimtodoanything.

DothefollowingstatementsreflecttheclaimsofthewriterinReadingPassage1?Inboxes6-10onyouranswersheetwriteYES

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有( )。

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证券一般从业资格

股份的注销是指股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份。()

公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。()

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态维护。()

境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件?()

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

保荐人负责股票发行的主承销工作。()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

时间为1天，置信水平为95％，所持股票组合的VaR=10000元的涵义是明天该股票组合有95％的把握，最大损失为10000元。()

风险性、流动性是股票最基本的特征。()

下列脏腑除哪项外均与黄疸的发生关系密切

A、氟哌啶醇B、三唑仑C、盐酸氯丙嗪D、盐酸阿米替林E、林可霉素镇静催眠药

按CIF术语成交的合同，货物在运输途中遭海损应由()。

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )

某市为创建文明城市，取缔了三轮车运营，导致大批三轮车主到市政府门前上访。最终，为缓和矛盾，市政府又决定暂时取消这一政策。问题：提出解决这一问题的政策措施。

A、 B、 C、 D、 A两组图形的俯视图分别相同，第一组是圆，第二组是一个1×3的长方形。

在SQL语句中，SELECT语句中的JOIN是用来建立表间的联系短语，应放在下列()短语之后。

WhatcanwelearnaboutJackfromthedialogue?

Thereisnopoint______topersudehimtodoanything.

DothefollowingstatementsreflecttheclaimsofthewriterinReadingPassage1?Inboxes6-10onyouranswersheetwriteYES

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有(　　)。

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。(　　)