( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2011-03-10 76

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律。建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中.应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信慧获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行代理业务的风险表现在哪几个方面()。

根据集团内部关联关系的不同，企业集团可以分为()。

()是现金流量分析中首先分析的对象。

根据《巴塞尔新资本协议》对违约的定义，下列哪项不能视为违约()。

2004年，巴塞尔委员会发布了()，要求银行评估标准利率冲击对银行经济价值的影响。

()引发的操作性风险是由于信息科技部门或服务供应商提供的计算机系统或设备发生故障或者其他原因，商业银行不能正常提供部门，全面服务或业务中断而造成的损失。

A、B两种债券为永久性债券，每年付息，永不偿还本金。债券A的票面利率为5%，债券B的票面利率为6%，若它们的到期收益率均等于市场利率，则()。

根据巴塞尔委员会的要求，在标准法中，商业银行的所有业务可划分成八大类银行产品线，包括()。

商业银行的“风险管理部门”和“风险管理委员会”在职能上没有明显区别。()

中风病是依据什么命名的痰饮是依据什么命名的

高钾血症较低钾血症更危险的原因是（）。

既至目外眦，又至目内眦的经脉是()

处方直接写药名，需调配煅制品的处方直接写药名，需调配烫制品的

经过串联的氢一钠树脂(RH-RNa)处理的水，其出水()。

下面四种情况中，（　　）能自动核销已对账的记录。

下列各选项中，不属于资产的有()。

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商业银行代理业务的风险表现在哪几个方面()。

根据集团内部关联关系的不同，企业集团可以分为()。

()是现金流量分析中首先分析的对象。

根据《巴塞尔新资本协议》对违约的定义，下列哪项不能视为违约()。

2004年，巴塞尔委员会发布了()，要求银行评估标准利率冲击对银行经济价值的影响。

()引发的操作性风险是由于信息科技部门或服务供应商提供的计算机系统或设备发生故障或者其他原因，商业银行不能正常提供部门，全面服务或业务中断而造成的损失。

A、B两种债券为永久性债券，每年付息，永不偿还本金。债券A的票面利率为5%，债券B的票面利率为6%，若它们的到期收益率均等于市场利率，则()。

根据巴塞尔委员会的要求，在标准法中，商业银行的所有业务可划分成八大类银行产品线，包括()。

商业银行的“风险管理部门”和“风险管理委员会”在职能上没有明显区别。()

中风病是依据什么命名的痰饮是依据什么命名的

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处方直接写药名，需调配煅制品的处方直接写药名，需调配烫制品的

经过串联的氢一钠树脂(RH-RNa)处理的水，其出水()。

下面四种情况中，（ ）能自动核销已对账的记录。

下列各选项中，不属于资产的有()。

下面四种情况中，（　　）能自动核销已对账的记录。