首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
admin
2022-10-12
61
问题
商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
选项
A、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C、挪用客户资产的
D、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、其他严重违反审慎经营规则的
答案
A,B,C,D,E
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;
③挪用客户资产的;
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Rv3M777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
保证收益理财产品(计划)的销售起点金额,应在5万元人民币以上。()
保证收益理财产品(计划)的销售起点金额应在5万元人民币以上。()(2009年上半年)
代理人不履行职责而给被代理人造成损害的,应当承担民事责任。()
商业银行必须独立对理财资金进行投资管理。()
如果物价水平处在变动之中,则名义利率能够反映理财产品的真实收益水平。()(2008年上半年)
理财目标的合理性和可行性告诉我们要尊重金融实务中客观规律的存在,客户要追求高收益低风险甚至无风险的投资结果,有悖于客观规律。()
成长型基金比较适合于退休的、以获得稳定现金流为目的的稳健投资者。()
下列关于金融互换市场的说法中,不正确的是()。
期末年金是指在无限期内,时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流。()
随机试题
从事技术工种的劳动者,上岗前必须经过()。
右旋糖酐属于
(2006)《住宅设计规范》规定在什么情况下,住宅必须设置电梯?
语言
根据《农村土地承包法》的规定,耕地的承包期为()。
患者,女,31岁,公司职员,平素嗜食辛辣刺激食物,1月前与家人发生口角,情志不舒,此后常出现上腹部胀痛,过及两肋,心烦善太息,嗳气频作,饮食欠佳,呕逆酸苦,时有胃脘部烧灼感,大便不爽,舌红苔薄白。根据上述材料提供的信息,回答下列问题:针对病症分析针灸
有一个集贸市场,很多人乱摆摊卖伪劣产品,作为执法者你该怎么做?
潜伏需求是指相当一部分消费者对某种商品或服务有强烈的需求,而现有产品或服务又无法使之满足的一种需求状况。根据上述定义,以下最能体现“潜伏需求”的是()。
玛雅石柱
设函数f(x)在x=1处的某邻域内有定义,且满足|f(x)-2ex|≤(x-1)2,研究函数f(x)在x=1处的可导性。
最新回复
(
0
)