首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
admin
2022-10-12
82
问题
商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
选项
A、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C、挪用客户资产的
D、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、其他严重违反审慎经营规则的
答案
A,B,C,D,E
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;
③挪用客户资产的;
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Rv3M777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
债券的到期时间越长,利率风险越小。()
因保险经纪人在办理保险业务中的过错,给投保人、被保险人造成损失的,由保险公司承担赔偿责任。()
QDII即合格的境外机构投资者,它是指一国境内设立,经中国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。()
我国监管当局规定,商业银行可以开展信托投资业务。()
目前我国市场上的理财产品大多数是结构性产品,即商业银行个人理财产品的收益率取决于其合约中指定的基础资产或基础变量的变化。()
个人理财业务是建立在()关系基础之上的银行业务。
我国发行的短期债券期限一般为()。
从本质上说,回购协议是一种()。
在合伙协议授权的范围内,国内私募股权基金的投资决策完全由普通合伙人完成,不受其他有限合伙人的干涉和影响。()
除合伙协议另有约定外,合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时,须经其他合伙人()。
随机试题
甲醛溶液保存病理大体标本时,不能保留标本的原有颜色可能的原因是
关于电烧伤,错误的是
沿河的公路路堤的边缘标高,应按下列()项来确定。
下列项目目标动态控制的纠偏措施中,属于技术措施的有()。
因弥补财政赤字而导致私人部门的投资以及个人消费的减少,这种现象被称为财政赤字的()。
某公司近年来经营业务不断拓展,目前处于成长阶段,预计现有的生产经营能力能够满足未来10年稳定增长的需要,公司希望其股利与公司盈余紧密配合。基于以上条件,最为适宜该公司的股利政策是()。
跳高比赛丈量高度时,应由地面垂直丈量至横杆()最低处。
下面不是从学习主体的角度分类确定的学习类型是
设幂级数的收敛半径为().
ApproachestoUnderstandingIntelligencesItpaystobesmart,butwearenotallsmartinthesameway.Youmaybeatalent
最新回复
(
0
)