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商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
admin
2022-10-12
72
问题
商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中,应由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。
选项
A、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C、挪用客户资产的
D、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、其他严重违反审慎经营规则的
答案
A,B,C,D,E
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;
③挪用客户资产的;
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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