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  3. 商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中，应由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。

商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中，应由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括( )。

admin2022-10-12  51
问题 商业银行开展理财产品销售业务出现的情形中，应由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万以上50万元以下罚款的包括(    )。
选项 A、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C、挪用客户资产的
D、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、其他严重违反审慎经营规则的
答案A,B,C,D,E
解析 根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；
③挪用客户资产的；
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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