保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?( ) Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ．对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行

admin2018-09-29 48

问题保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?( )
Ⅰ．列席发行人的经理会
Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅲ．对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．

答案B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RzGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

证券交易所属于基金的()。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认()。

下列不属于基金客户服务的原则的是()。

注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。

依据《证券投资基金法》的规定，下列属于基金份额持有人职权的是()。Ⅰ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅱ．决定更换基金管理人Ⅲ．调整基金管理人和基金托管人的报酬标准Ⅳ．依法转让或者申请赎回持有的基金份额

下列关于契约型基金的说法中，错误的是()。

财务比率[(现金＋短期证券＋应收款净额)/流动负债]被称为()

下列关于法的渊源冲突的解决方法的说法中，哪些是正确的?()

“落红不是无情物，化作春泥更护花”的作者是()

个体在发展过程中获得和运用人类已经积累起来的、现成的经验是（　　　）。

淋巴管瘤好馒部位不包括A．腭部B．舌部C．颊部D．唇部E．颈部

下列属于黑色金属材料的是()

按照资产要素的特征，那些已经没有经济价值、不能给企业带来经济利益的项目，就不能继续确认为企业的资产。()

甲船和乙船在港口相撞，造成数万元的损失，因而提起诉讼，()的法院有管辖权。

短期租赁存在的主要原因在于()。

如果函数f(x)=(m—2)x2+(n一8)z+1(m≥0，n≥0)在区间[，2]单调递减，则mn的最大值为()

算法的复杂度主要包括时间复杂度和______复杂度。

投资银行业务

证券专项业务类资格

证券交易所属于基金的()。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认()。

下列不属于基金客户服务的原则的是()。

注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。

依据《证券投资基金法》的规定，下列属于基金份额持有人职权的是()。Ⅰ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅱ．决定更换基金管理人Ⅲ．调整基金管理人和基金托管人的报酬标准Ⅳ．依法转让或者申请赎回持有的基金份额

下列关于契约型基金的说法中，错误的是()。

财务比率[(现金＋短期证券＋应收款净额)/流动负债]被称为()

下列关于法的渊源冲突的解决方法的说法中，哪些是正确的?()

“落红不是无情物，化作春泥更护花”的作者是()

个体在发展过程中获得和运用人类已经积累起来的、现成的经验是（ ）。

淋巴管瘤好馒部位不包括A．腭部B．舌部C．颊部D．唇部E．颈部

下列属于黑色金属材料的是()

按照资产要素的特征，那些已经没有经济价值、不能给企业带来经济利益的项目，就不能继续确认为企业的资产。()

甲船和乙船在港口相撞，造成数万元的损失，因而提起诉讼，()的法院有管辖权。

短期租赁存在的主要原因在于()。

如果函数f(x)=(m—2)x2+(n一8)z+1(m≥0，n≥0)在区间[，2]单调递减，则mn的最大值为()

算法的复杂度主要包括时间复杂度和______复杂度。

个体在发展过程中获得和运用人类已经积累起来的、现成的经验是（　　　）。