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在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为:股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买人与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下,这些具体事务的完成就应交给理财规划师,客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时,以下做法不妥当的有( )。
在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为:股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买人与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下,这些具体事务的完成就应交给理财规划师,客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时,以下做法不妥当的有( )。
admin
2009-10-26
58
问题
在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为:股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买人与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下,这些具体事务的完成就应交给理财规划师,客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时,以下做法不妥当的有( )。
选项
A、亲自行使代理权
B、委托别人代为行使代理权
C、忠实谨慎的对待
D、转移自己的风险
E、擅自披露客户的信息
答案
B,D,E
解析
在行使代理权时,理财规划师应注意两点:①亲自行使代理权;②忠实谨慎。此外还要依照授权谨慎使用客户个人信息,不可擅自披露客户信息。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/RzSr777K
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理财规划师理论知识题库国家理财规划师(ChFP)分类
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理财规划师理论知识
国家理财规划师(ChFP)
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