会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-06 64

问题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

选项 A、5万元以上10万元以下罚款
B、1万元以上5万元以下罚款
C、3万元以上10万元以下罚款
D、3万元以上5万元以下罚款

答案C

解析《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

某企业2018年11月1日收到一张商业承兑汇票，票面金额为10万元，年利息率为6％，期限为6个月。年末资产负债表上列示的“应收票据”项目金额为()元。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)

血栓闭塞性脉管炎临床特征

大剂量静脉肾盂造影的禁忌证不包括

男性，37岁。右下前牙进食骤然咀嚼小石子后出现疼痛，有伸长感1天。口腔检查:右下2叩诊(+)，松动I°，牙髓活力电测试无反应。X线牙片示：无根折，牙周间隙增宽。下列治疗措施不当者是

患儿，8个月，因肺炎入院，现突然烦躁不安，发绀，且进行性加重，体检：呼吸60次/分，脉搏170/分，心音低钝，两肺布满细湿啰音，此时诊断为肺炎合并心力衰竭。对该患儿首先采取的护理措施是()。

在我国，()是最重要的企业法人形式。

四书五经是我国封建社会科举考试的必读科目，其中的“四书”是()等四部书的合体。

下列关于我国传统节日的描述，与古代的说法或传说不相符的是()。

以下哪一项不是临时教育审议会对日本教育改革体现出的原则?()

Eachartistknowsinhisheartthatheissayingsomethingtothepublic.Hehopesthepublicwilllistenandunderstand—hewant

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

某企业2018年11月1日收到一张商业承兑汇票，票面金额为10万元，年利息率为6％，期限为6个月。年末资产负债表上列示的“应收票据”项目金额为()元。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

期货从业人员( )参与期货交易。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。( )

血栓闭塞性脉管炎临床特征

大剂量静脉肾盂造影的禁忌证不包括

男性，37岁。右下前牙进食骤然咀嚼小石子后出现疼痛，有伸长感1天。口腔检查:右下2叩诊(+)，松动I°，牙髓活力电测试无反应。X线牙片示：无根折，牙周间隙增宽。下列治疗措施不当者是

患儿，8个月，因肺炎入院，现突然烦躁不安，发绀，且进行性加重，体检：呼吸60次/分，脉搏170/分，心音低钝，两肺布满细湿啰音，此时诊断为肺炎合并心力衰竭。对该患儿首先采取的护理措施是()。

在我国，()是最重要的企业法人形式。

四书五经是我国封建社会科举考试的必读科目，其中的“四书”是()等四部书的合体。

下列关于我国传统节日的描述，与古代的说法或传说不相符的是()。

以下哪一项不是临时教育审议会对日本教育改革体现出的原则?()

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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)