会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-06 50

问题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

选项 A、5万元以上10万元以下罚款
B、1万元以上5万元以下罚款
C、3万元以上10万元以下罚款
D、3万元以上5万元以下罚款

答案C

解析《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，(　　)。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(　　)。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

甲亢危象的表现是

影像学检查中的“海蛇头”所指的是下列疾病中的

产时腰腹疼痛剧烈，久产不下，下血量少，色暗红，心情烦躁，胸闷脘胀，面色紫暗，舌暗红，脉弦大。其治法

慢粒最突出的体征为

以下行为不构成妨碍公务罪的是()

储蓄国债不可流通转让，但可办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。()

增值税一般纳税人被取消资格需变更登记的，应当提交如下证件(　　)。

(2012年单选27)根据物权法规定，土地承包经营权的设立时间是()。

设A是秩为3的5×4矩阵，α1,α2,α3是非齐次线性方程组Ax=b的三个不同的解，如果α1+α2+2α3=(2，0，0，0)T，3α1+α2=(2，4，6，8)T，则方程组Ax=b的通解是_________．

Withincreasingprosperity,WesternEuropeanyouthishavingaflingthatiscreatingdistinctiveconsumerandculturalpatterns

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。

期货从业人员( )参与期货交易。

中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

客户保证金未足额追加的，期货公司( )。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。

甲亢危象的表现是

影像学检查中的“海蛇头”所指的是下列疾病中的

产时腰腹疼痛剧烈，久产不下，下血量少，色暗红，心情烦躁，胸闷脘胀，面色紫暗，舌暗红，脉弦大。其治法

慢粒最突出的体征为

以下行为不构成妨碍公务罪的是()

储蓄国债不可流通转让，但可办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。()

增值税一般纳税人被取消资格需变更登记的，应当提交如下证件( )。

(2012年单选27)根据物权法规定，土地承包经营权的设立时间是()。

设A是秩为3的5×4矩阵，α1,α2,α3是非齐次线性方程组Ax=b的三个不同的解，如果α1+α2+2α3=(2，0，0，0)T，3α1+α2=(2，4，6，8)T，则方程组Ax=b的通解是_________．

Withincreasingprosperity,WesternEuropeanyouthishavingaflingthatiscreatingdistinctiveconsumerandculturalpatterns

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，(　　)。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(　　)。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

增值税一般纳税人被取消资格需变更登记的，应当提交如下证件(　　)。