下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

admin2018-08-27 35

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
  Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
  Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
  Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
  Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金费用不包括()。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。

根据下表数据，计算甲、乙公司当前的市净率和市销率正确的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

假设某一时间内某基金的平均收益率为40％，该基金的标准差为0．5，当前一年定期存款利率为5％，则该基金的夏普比率为()。

当估值或份额净值计价错误率达到0．5％时，基金管理公司应当()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的为()。

下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

男性，30岁，近1个月来反复照镜子，感到自己的耳朵特别大，脸变丑了，终日不敢出屋，此症状是

如图是限制轴重标志。

初产妇，26岁，38周妊娠，单臀，规律腹痛8小时入院，未破膜。查骨盆正常，宫口开大4cm，胎心140次／分，估计胎儿体重3000g。该产妇分娩时下面哪种做法不恰当

某药品批发企业拟在所在地省、自治区、直辅市从事麻醉药品和精神药品批发业务。若该药品批发企业经营第一类精神药品，则该药品使用的药品专业标识颜色是

“十二五”规划综合考虑未来发展趋势和条件，要求今后五年经济社会发展的主要目标是()。

离心式泥泵与离心水泵不同之处在于()。

关于ERG理论，错误的是()。

有权决定全国或者个别省、自治区、直辖市进入紧急状态的国家机关是()。

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基金从业资格

基金费用不包括()。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。

根据下表数据，计算甲、乙公司当前的市净率和市销率正确的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

假设某一时间内某基金的平均收益率为40％，该基金的标准差为0．5，当前一年定期存款利率为5％，则该基金的夏普比率为()。

当估值或份额净值计价错误率达到0．5％时，基金管理公司应当()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的为()。

下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

男性，30岁，近1个月来反复照镜子，感到自己的耳朵特别大，脸变丑了，终日不敢出屋，此症状是

如图是限制轴重标志。

初产妇，26岁，38周妊娠，单臀，规律腹痛8小时入院，未破膜。查骨盆正常，宫口开大4cm，胎心140次／分，估计胎儿体重3000g。该产妇分娩时下面哪种做法不恰当

某药品批发企业拟在所在地省、自治区、直辅市从事麻醉药品和精神药品批发业务。若该药品批发企业经营第一类精神药品，则该药品使用的药品专业标识颜色是

“十二五”规划综合考虑未来发展趋势和条件，要求今后五年经济社会发展的主要目标是()。

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关于ERG理论，错误的是()。

有权决定全国或者个别省、自治区、直辖市进入紧急状态的国家机关是()。

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