首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
admin
2018-08-27
56
问题
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/S2mg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
可以回购本公司股票的情形不包括()。
某基金业绩比较基准为90％×沪深300指数收益+10％×中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答下列问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。
关于资产流动性的资产配置，下列说法正确的是()。
下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是()。
某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分析，下列选项中表述正确的是()。
基金资产估值中，对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生的影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在()以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
下列关于不同类型基金的风险的说法中，正确的是()。
目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。
关于基金会计核算的特点，以下表述错误的是()。
随机试题
以下哪些是全科医疗与专科医疗的区别
A、白及B、蒲黄C、艾叶D、白茅根E、紫珠既能收敛止血，又能活血化瘀的药物是（）
自动化仪表工程验收在仪表工程的( )进行完毕，即可开通投入运行。
《建设工程安全生产管理条例》规定，出租的机械设备和施工工具及配件，在签订租赁协议时，应当出具( )。
增值税一般纳税人()，税务机关应当停止向其发售专用发票。
白沙股份有限公司2018年度计划投资一项目，有关资料如下：(1)该项目需要固定资产原始投资3480万元，无形资产投资750万元。其中，固定资产原始投资于建设起点一次投入，建设期2年，营运期5年。固定资产采用年限平均法从投产年份起按5年计提折旧，预计净残值
下列现象中，与原子核内部变化有关的是()。
为了保证数据库的完整性(正确性)，数据库系统必须维护事务的以下特性(51)。
Accordingtogovernmentstatistics,menofallsocialclassesinBritainvisitpubsquiteoften,【21】______thekindofpubthe
Theideaofhelpingpeoplecomesnaturallytomostofus.Ifweseeablindpersongettingoffabus,wewatchtomakesurethat
最新回复
(
0
)
